2021年广西证券从业资格考试模拟卷.docVIP

广西证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处的罚款。 A：10万～30万元B：30万～60万元C：20万～60万元D：20万～50万元E：较严格的信息披露 参考答案：B 2.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 A：3B：4C：5D：7E：较严格的信息披露 参考答案：C 3.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告、没收业务收入，并处以业务收入的罚款。 A：1倍以下B：1倍以上3倍以下C：1倍以上5倍以下D：5倍以下E：较严格的信息披露 参考答案：C 4.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。 A：7B：10C：15D：30E：较严格的信息披露 参考答案：B 5.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业