2021年下半年北京基金从业资格最优资本结构试题.docVIP

下半年北京基金从业资格：最优资本构造试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选取题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意） 1.__是用来分析货币市场基金指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人 2.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在近来__年没有挪用客户资产等损害客户利益行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 3.基金产品风险级别应当至少涉及__。 A．低风险级别 B．中风险级别 C．无风险级别 D．高风险级别 4.证券投资基金一种突出特点是透明度较高，这重要得益于__。 A．基金强制信息披露制度 B．基金从业人员较高专业水平 C．基金管理人员较高道德水准 D．基金管理人设立了内部流程控制 5. 下列各要素中，基金促销手段不涉及__。 A．人员推销 B．广告促销 C．内部公示 D．营业推广 6. 下列各项，不属于基金托管人应当具备条件是__。 A．总资本和资本充分率符合关于规定 B．设有专门基金托管部门，获得基金从业资格专职人员达到法定人数 C．有符合规定营业场合、安全防范设施和与基金托管业务关于其她设施 D．有完善内部稽核监控制度和风险控制制度 7. 基金分析和评价应遵循原则涉及__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则 8. 下列关于货币市场基金风险指标说法，不对的有__。 A．国内法律法规规定货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值20% C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆运用限度越高，其潜在风险越高 9. 下列金融产品中，信息披露限度最高是__。 A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金 D．券商集共筹划 10. 契约型基金和公司型基金划分根据是__。 A．基金份额与否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目的不同 11. 下列金融产品中，具备较好流动性是__。 A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集共筹划 D．银行定期存款 12. 对已经设立基金开展再营销行为是指__。 A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系 13. 在国内，基金行业自律性组织是__。 A．中华人民共和国证券业协会 B．中华人民共和国证监会 C．中华人民共和国银监会 D．中华人民共和国登记结算公司 14. 下列状况中，有助于公司股票价格上升有__。 A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高 15. 初次公开发行股票以__方式拟定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价 16. 如下属于货币证券有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票 17. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上非钞票基金资产属于投资方向拟定内容。 A．50% B．60% C．70% D．80% 18. 债券和其她证券三大类。 A．证券发行主体不同 B．与否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式 D．证券所代表权利性质 19. 缺铁性贫血初期最可靠根据是（）。 A．血清铁减少 B．血清铁蛋白减少 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度减少 E．红细胞内原卟啉增高 20. 政府和中央政府直属机构是证券发行重要主体之一，但其发行证券品种普通仅限于__。 A．股票 B．债券 C．开放式基金 D．封闭式基金 21. 下列各项中，基金信息披露不涉及__。 A．登记信息披露 B．募集信息披露 C．运作信息披露 D．暂时信息披露 22. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为5元，其相应认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 23. 基金份额净值等于__除以基金当前总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 24. 分发或发布基金宣传推介材料，应当按照规定报送报告材料。其报送内容不涉及__。 A．基金宣传推介材料形式 B．基金宣传推介材料用途阐明 C．基金管理公司督察长出具合规意见书 D．基金托管银行出具基金业绩复核函或基金定期报告中有关内容