投资银行的组织、结构和体制模式.pptxVIP

投资银行业组织、结构与体制模式 ;;;;;;;一、 投资银行的组织形态;合伙制的投资银行主要有如下特点： 第一，合伙人共享投资银行经营所得； 第二，普通合伙人对亏损负无限责任，有限合伙人以出资额为限负有限责任； 第三，它可以由所有合伙人共同参与经营，也可以由部分合伙人经营，其他合伙人仅出资并最大损失为出资额； 第四，合伙人多少不定，根据企业业务需要确定企业规模。在合伙制投资银行中，人的因素十分重要。一般来说，合伙制投资银行中的合伙人是那些在投资银行业务方面具有较高声望和地位的专业人士。 ;;;;;;;;（二）公司制投资银行;;;二、 投资银行业结构 ;中国投资银行业结构;（二）投资银行的内部结构;2.中国投资银行内部的一般结构;3.控股投资银行集团的一般结构 ;（三）投资银行与其他金融机构的关系 ;（四）投资银行与金融市场的关系;（四）投资银行与金融市场的关系;三、 投资银行业的管理体制;（一）投资银行业的监管主体;（一）投资银行业的监管主体;交易所监管的主要职责;（二）中国投资银行业的监管模式;中国证券监督管理委员会 ;;;中国证券监督管理委员会 ;中国证券监督管理委员会 ;中国证券业协会 ;中国证券业协会;中国证券业协会;;;本所主要监管部门职责分工与协调运作：上市公司部：对上市公司信息披露行为进行日常监管和考核；特别处理和暂停、恢复、终止上市。市场监察部：及时发现、调查和制止证券交易中的异常情况；对于涉嫌违法违规交易行为进行历史分析，防范市场交易风险。会员部： 管理会员会籍业务；监管会员与交易相关的业务，防范会员交易风险。纪律处分委员会：审核本所实施的纪律处分事项。复核委员会： 审核不服本所纪律处分等决定所提出的复核申请。对于发现的跨部门违法违规行为，上市公司部、市场监察部和会员部通过联合监管形式予监管。上海证券交易所自律监管体系： ;上海证券交易所自律监管体系： ;深交所组织结构;2021/5/31;证券交易所;证券交易所;（三）投资银行的资格管理;（四）投资银行的业务管理;（四）投??银行的业务管理;（五）投资银行的内部控制;四、 投资银行发展模式 ;一、分离型模式;（二）综合型模式 ;（三）综合型模式的确立 ;（四）本次金融危机对投资银行体制的质疑;（五）中国投资银行体制选择;经营模式的组合运用;（五）中国投资银行体制选择;（六）金融控股公司组织管理模式的比较;（六）金融控股公司组织管理模式的比较;理想中的金融服务控股公司：全面业务直接结合;;英国金融服务控股公司：金融中介业务的间接结合;美国式银行控股公司：有限制的金融业务的间接结合;混合控股（美、日）和纯粹控股（欧洲） ;我国金融控股公司的现状与特点 ;9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。5月-215月-21Monday, May 31, 2021 10、人的志向通常和他们的能力成正比例。19:08:1219:08:1219:085/31/2021 7:08:12 PM 11、夫学须志也，才须学也，非学无以广才，非志无以成学。5月-2119:08:1219:08May-2131-May-21 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。19:08:1219:08:1219:08Monday, May 31, 2021 13、志不立，天下无可成之事。5月-215月-2119:08:1219:08:12May 31, 2021 14、Thank you very much for taking me with you on that splendid outing to London. It was the first time that I had seen the Tower or any of the other famous sights. If Id gone alone, I couldnt have seen nearly as much, because I wouldnt have known my way about. 。31 五月 20217:08:12 下午19:08:125月-21 15、会当凌绝顶，一览众山小。五月 217:08 下午5月-2119:08May 31, 2021 16、如果一个人不知道他要驶向哪头，那么任何风都不是顺风。2021/5/31 19:08:1219:08:1231 May 2021 17、一个人如果不到最高峰，他就没有片刻的安宁，他也就不会感到生命的恬静和光荣。7:08:12 下午7:08 下午19:08:125月-21