证券股份有限公司信息技术委员会议事规则模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司 **证券股份有限公司信息技术委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确**证券股份有限公司信息技术委员会的职责，规 范信息技术委员会运作程序，充份发挥信息技术委员会在信息技术治理上的中心 作用，依据有关中国证券业协会下发的《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试 行）》（以下简称《指引》）和公司经营管理层的授权及关于规定，制订本议事规 则。 第二章 信息技术委员会的组建 第二条 公司设立信息技术委员会，信息技术委员会是公司及子公司的信息 技术治理的决策中心，对公司经营管理层负责。 第三条 信息技术委员会为非常设机构，下设委员会秘书机构及外部专家顾 问小组（以下简称咨询顾问小组）。 信息技术委员会成员应包括公司分管信息技术工作的公司领导，信息技术 部、法律合规部、经纪业务总部、计划财务部、风险管理部、运营管理总部、信 用业务管理总部、**证券资产管理有限公司、**期货、**富尊投资有限公 司等负责人和 IT 专业人员，共 15 人左右，其中 IT 专业人员不低于 1/3。委员需 由公司聘任。 外部专家咨询顾问小组，成员由行业有关机构、有关行业及科研院所等专家组建， 须由信息技术委员会提名、聘任后生效。遵循一事一聘原则，人员数量和条件依 据详细事情性质确定。 第四条 信息技术委员会成员包括主任委员、副主任委员、委员和秘