证券股份有限公司信息隔离墙管理办法模版.docVIP

PAGE / NUMPAGES **证券股份有限公司信息隔离墙管理办法 总则 第一条 为防范内幕交易、避免公司与客户之间、客户与客户之间的权益冲突，依据有关《证券法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部监控指引》等法律、规章以及《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，拟定本办法。 第二条 本办法所称信息隔离墙，是指通过公司内部设置的一系列措施和安排等机制，在相互存在权益冲突的业务领域间隔离内幕信息和存在实际或潜在权益冲突的信息，监控上述信息的不当流动，并在信息隔离基础上就有关权益冲突事项采取监控、披露或限制等措施，防范公司的内幕交易，避免公司与客户、客户与客户之间的权益冲突。 第三条 本办法所称敏感信息是指公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策造成或产生重大影响的尚未公开的其他信息。 前款所称可能对投资决策造成或产生重大影响的尚未公开的其他信息，包括（但不限于）公司在开展证券投资、发布证券研究报告、证券投资咨询顾问、投资银行、证券经纪等业务过程中的决策、交易及投资建议等信息。 第四条 公司信息隔离墙建设遵循以下原则： （一）全面性原则。公司的信息隔离墙制度覆盖相互之间存在权益冲突的所有业务领域。 （二）需知原则。公司各部门、分支机构及职工或员工仅当履行职位必要之时才可接触敏感信息，而且接触的信息应当保持在授权范围之内。 （三）限定性原则。公司各部门、