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北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座五层 5th Floor, Building C,The International Wonderland, Xindong Road, Chaoyang District, Beijing 邮编/Zip Code:100027 电话/Tel:86-010传真/Fax:86-010 电子邮箱/E-mail ： kangda@ 北京 天津 上海 深圳 广州 西安 沈阳 南京 杭州 海口 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 北京市康达律师事务所 关于北京天宜上佳高新材料股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市的 法律意见书 康达股发字[2019]第 0052 号 二零一九年四月 3-1-1-1 法律意见书 目 录 释 义 4 引 言 7 正 文 12 一、本次发行上市的批准和授权 12 二、发行人本次发行上市的主体资格 13 三、本次发行上市的实质条件 14 四、发行人的设立 19 五、发行人的独立性 20 六、发起人和股东（实际控制人） 20 七、发行人的股本及其演变 24 八、发行人的业务 26 九、关联交易及同业竞争 27 十、发行人的主要财产 31 十一、发行人的重大债权债务 33 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 34 十三、发行人公司章程的制定与修改 34 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 35 十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 36 十六、发行人的税务 37 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 38 十八、发行人募集资金的运用 39 十九、发行人业务发展目标 40 3-3-1-2 法律意见书 二十、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚 41 二十一、本次发行上市涉及的相关承诺及约束措施的合法性 41 二十二、发行人招股说明书法律风险的评价 42 二十三、本次发行上市的总体结论性意见 43 3-3-1-3 法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 简称 含义 公司、发行人、股份 北京天宜上佳高新材料股份有限公司，系由北京天宜上 指 公司或天宜上佳 佳新材料股份有限公司于 2018 年 5 月更名而来 天宜有限 指 北京天宜上佳新材料有限公司，系天宜上佳前身 天仁道和 指 北京天仁道和新材料有限公司，发行人全资子公司 天