内审知识培训.pptx

质量/环境管理体系的内部审核 ——管理体系（ISO9001、ISO14001)内审员培训; Page2 ;沟通的漏斗; 质量/环境管理体系的提出;;组织的管理体系;体系的组合示意图;一体化管理体系的概念;一体化管理体系的概念;共同的管理原则;共同的管理原则——关注的焦点;共同的管理原则——企业精神;共同的管理原则——方法论;三套标准的主要不同点;三套标准的主要不同点;管理的理论基础 —— 八项质量管理原则;原则4：过程方法;过程的概念;几个基本术语—过程 ;过程的特点;过程方法; 以过程方法理解 标准要求的内涵 ;ISO19011_2002概述;审 核 原 则 （1）;对审核员个人素质的要求;;术语和定义（1）;术语和定义（2）;术语和定义（3）;术语和定义（4）;术语和定义（5）;术语和定义（6）;审核;理解要点： 审核是一个过程： 获得 评价 确定 活动特点： 客观性、系统性、独立性 审核内容： 符合性、有效性、适合性;审核是一个过程 ;典型的审核活动;内部审核概述; 内部审核概述; 内部审核概述;内审和外审的比较;审核的频次 每次审核的目的、范围和准则 审核的程序 审核的资源要求 审核员的配置 审核员的培训和提高要求;方案的授权;组织内部审核方案的内容;组织内部审核的审核方案管理;审核的启动;审核目的;审核组及其成员;审核组长的任命;审核组长的职责;审核组成员及职责;现场审核的策划;现场审核的策划;过程方法是所有管理的基本方法之一;基本的过程模式;以过程为核心的方式;;审 核 计 划;审核计划的编制;审核计划示例（1）;审核计划示例（2）;审核计划示例（3）;审核计划案例（4）;审核计划案例（5）;审核计划案例（6）;审核计划案例（7）;本公司内部审核计划 9000内审计划.doc 14000内审计划.doc;审 核 检 查 清 单（1）;审 核 检 查 清 单（2）;审 核 检 查 清 单（3）;审 核 检 查 清 单（4）;审 核 检 查 清 单（5）;检查表示例二：审核车间思路（1）;检查表示例二：审核生产车间思路（2）;检查表示例二：审核生产车间思路（3）;检查表示例二：审核生产车间思路（4）;检查表示例三：审核污水处理站（1）;检查表示例三：审核污水处理站（2）;检查表示例三：审核污水处理站（3）;检查表示例三：审核污水处理站（4）;检查表示例四：Q/6.2 人力资源（1）;检查表示例四：Q/6.2 人力资源（2）;9001内审检查表.doc;;;;; 现场审核的实施;召开首次会议; 首次会议的主要目的是对现场审核计划及审核的其他事宜的相互沟通与协调。审核组长介绍本次审核组成员、审核的目的、范围、日程计划，审核组的分工及作审核方法的说明，受审核方可就审核方案及安排中的问题，提出疑问，要求澄清，经过协调、沟通使审核双方对现场审核如何实施，理解一致，准备充分并创造良好的气氛。首次会议在一定程度上表明了审核组的风格，为现场审核进行创造必要条件，因此审核组长应做好事先的策划及准备。;向导和观察员的作用和职责;首次会议注意的事项;现场审核的实施—收集证据; 审核技巧和调查方法 望——仔细观察 闻——倾听记录 问——善于提问 切——核查验证;调查方法;现场审核过程的控制;不合格（不符合）;不合格条款的判断;不合格（不符合）报告;不合格项和不合格报告;不合格项和不合格报告;不合格项和不合格报告;不合格项和不合格报告;不合格项和不合格报告;不合格报告 —不合格事实陈述;;不合格报告 编号：SJ-8.2-15 NO: ;审 核 结 论;审核案例和不合格的判断（1）;审核案例和不合格的判断 （2）;审核案例和不合格的判断（3）;审核案例和不合格的判断（4）;审核案例和不合格的判断（5）;审核案例和不合格的判断（6）;审核案例和不合格的判断（7）;审核报告;对审核期间收集的重要信息进行评审，这些重要信息涉及符合性和不符合性的审核发现。 同一性质，偶然的不合格可适当合并； 更轻微的可不开不合格报告，写成备忘或观察项； 一般不合格项若已整改，仍开不合格报告，但注明情况。;审核报告;审核报告;审核报告;审核报告;审核末次会议;审核末次会议;审核末次会议;纠