CTPAT五步风险评估程序-中文版.docx

C-TPAT的五步风险评估 目录 介绍和概念 3 风险评估 6 威胁评估 6 漏洞评估 7 行动计划 8. 审计 9. 推荐风险评估程序 9 记录风险评估流程 11 第一章进口商 12 第二章经纪人 16 第三章整合者 28 第四章公路运输车 ...................................................................................................... 32 第五章外国制造商和美国出口商 36 介绍和概念 3 T海关贸易反恐合作计划（ C-TPAT）计划是美国海关和边境保护局（ CBP）多层货物执法策略中的一层。通过此计划， CBP可以工作 T 与贸易界加强国际供应链并改善美国边境安全；作为交换， CBP为 C-TPAT 合作伙伴提供了某些好处，包括降低考试率和使用自由安全贸易（ FAST）通道。 2001 年 11 月与七个主要 念 和进口商一起启动 概 和 绍 作为 2001 年 9 月 11 日悲惨 介 事件的直接结果，该计划现 在包括 10,700 多家合作伙伴公司，并涵盖了包括进口 商在内的整个贸易领域。出 口商；过境公路运输工具； 铁路，航空和海上运输公司； 有执照的美国海关经纪人； 美国海洋港口管理局 / 码头经营者；美国货运集散商； 墨西哥和 加拿大制造商；和墨西哥的远程公路运输车。最低安全标准中至关重要的一个方面是合作伙伴为维护其运输的安全性必须解决的一个方面，是有文件记录的风险评估流程。 作为一项自愿的公私部门合作计划， C-TPAT 认识到 CBP只有与国际供应链的主要利益相关者密切合作，才能提供最高水平的货物安全。那些成为 C-TPAT 合作伙伴的公司应符合并维护该程序的安全标准。该标准的一部分是合作伙伴要求 进行并记录 C-TPAT 对其国际供应链的风险评估。风险评估流程至关重要，因为它可以使合作伙伴真正了解其供应链，这些供应链中的漏洞所在，并确定应采取的措施以减轻已发现的任 何风险。 为了帮助合作伙伴建立强大而有效的风险评估流程， C-TPAT 在 2010 年发布了“五步风险评估指南”。从那时起，发生了许多时间，发生了许多世界性事件，因此有必要对初始指南进 行更新和增强。在这些变化中，最重要的是 C-TPAT 出口商实体，并签署了其他一些相互承认协议。 C-TPAT 现在已经与加拿大，欧盟，日本， 约旦，新西兰，韩国，中国台湾和以色列的海关机构签署了安排。 自 2001 年成立以来， C-TPAT 计划已发生了巨大变化。在重新验证过程中以及对安全漏洞进行深入检查时，很明显，由于缺乏安全性，通常无法充分执行安全风险评估过程。 有关该主题的知识。对 2013 年 C-TPAT 进口商验证结果的分析显示，没有 22.6 ％的书面风险评估程序可以有效解决其国际供应链问题。 美国海关和边境保护局 4 介绍和概念 缺少文档化的流程，在合作伙伴的验证报告中生成了“需要采取的行动”，而那些未充分 解决此“需要采取的行动”的合作伙伴随后被从计划中删除。大多数 C-TPAT 合作伙伴正在对其在美国的设施和流程进行全面的国内风险评估；但是，许多合作伙伴并未评估从制造 / 包装 / 填充到链中每个运输环节的国际供应链中可能存在的潜在威胁和脆弱性，直到货物到 念 达最终分销点为止。 和概 作为加入 C-TPAT 计划的申请过程的一部分，申请人必须能够提供有关公司如何评估风险的 和 介绍 书面过程。由于每个合作伙伴业务模型的独特性，下面描述的风险评估只是指导，所有公司 介 都应建立符合其业务模型需求的流程，而不是简单地采用外部提供的通用模型。 C-TPAT 合作伙伴必须至少每年进行一次风险评估，才能继续参与 C-TPAT 计划。 即使是小型合作伙伴，也都必须有文件化的风险评估流程。实际上，合作伙伴越小，进行风险评估就越容易。例如，如果小型公路运输公司 从单一制造商运输到单一美国进口商，不招揽其他客户或不使用所有者经营的卡车司机的商业模式，希望建立风险评估流程， 只需几个小时即可进行并记录有效的过程。关键在于，合作伙伴应采取积极主动的态度和心态来应对其供应链中的风险，而不能仅仅因为问题已经解决而忽略了问题 控制。合作伙伴应记住，他们拥有重要的资源来协助他们解决所有与安全相关的问题 - 他们指定的 C-TPAT 供应链安全专家（ SCSS）。 要记住的其他概念包括数量不一定定义风险。进口商每年在政治上稳定，政治风险较低的国家中从低风险来源采购 300 批货物 恐怖主义和走私活动不应忽视每年从一个政府营业额猛烈，腐败指数高或目前安全水平低的国家进口两批货物的风险。再举一个例子，进口商从特定国家 / 地区接收