内审员需知的审核流程.pptx

审核的安排和频率;审核执行;审核执行/技巧;沟通（Communication）;沟通技巧;问题的种类;封闭式的问题;开放式的问题;引导式的问题;没有声音的问题;应避免的问题;审核员常用问式——5W1H;提问注意事项;聆听;审核员聆听技巧;影响倾听的因素;除了听，还要看;被审核者的行为;被审核者的行为;审核中的可能见到的人物类型及对象;审核中的可能见到的人物类型及对象;审核中的可能见到的人物类型及对象;审核中的可能见到的人物类型及对象;审核中的可能见到的人物类型及对象;审核中的可能见到的人物类型及对象;审核中的可能见到的人物类型及对象;审核/客观证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;观察/收集证据;检查方法;检查方法;评审观察点;请依据不同职责组成审核组； A/B/C/D四组分别抽签进行审核实习； 一个小组审核完成后交换角色； 时间：每节45分钟审核实习，5分钟总结。;准备不符合事项报告;不符合事项的分类;不符合事项的分类;不符合事项的分类;不符合事项的分类;不符合事项的分类;不符合事项的模式;不符合事项的模式;不符合事项报告;不符合事项报告;不符合事项报告;实施审核－不符合报告; ; ; ; ; ;你到重油储存区进行审核时发现，为了改善事故应急响应条件，重油储槽的防溢堤改善工程正在进行中，先打掉了东侧部分围堤。 ;MSDS（材料安全数据表）控制程序中规定：“明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辨认。 ;实施审核－审核结果综合分析;针对练习题，判定是否有不合格项，并指出不符合标准中哪条，简述其理由。 时间：20分钟;审核报告;典型的审核结论;请依据前段所有练习过程，编制一份审核报告 时间：30分钟;末次会议;小组练习9：末次会议练习;纠正和预防措施的提出与实施;跟 踪;1、促使受审核方认真分析原因，找出不符合的根源，防止类似事件再次发生，进一步完善管理体系，创造良好的体系运行条件。 2、使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正，为过去出现的问题划上问号，为审核组的审核结论提供依据。 3、通过纠正措施实施情况跟踪，促使受审核方管理体系完善内部运行机制。 ; 1、所有发现的不符合项，必须采取纠正措施，内审员应进行跟踪验证，确保其得以关闭。 2、可采用的纠正措施跟踪验证方式 现场验证和资料验证 ;纠正措施跟踪的原则（续）;审核员的责任 确定不符合项； 提出纠正措施要求和实施完成期限； 为纠正预防措施提出改进的建议； 进行纠正措施的跟踪验证； 受审核方的责任 确认不符合项； 分析不符合项的原因； 制定和实施纠正措施； 检查完成纠正措施情况，作好记录； 及时向审核组提交不符合项报告原件及纠正措施完成情况证明材料。;1、原因分析方面 受审核方针对不符合进行的原因分析是否确切找到问题的根源，而非避重就轻或浮于表面； 2、措施制定方面 纠正措施是否具备可行性及合理有效性； 采取的纠正措施是否与不符合项严重程度相适应； 纠正措施是否可以防患于未然； 纠正措施是否能举一反三，避免同类问题的发生；;纠正措施的验证（续）;每组完成不符合项练习时的原因分析及纠正措施实施； A/B/C/D小组抽签，安排一个审核员验证对方小组的纠正措施完成情况； 时间：第一节20分钟，第二节10分钟；;你了解以下内容了吗？;产品认证和（质量）管理体系认证;产品认证和（质量）管理体系认证;认证认可相关知识;课 程 考 试;课 程 回 顾;