证券发行与承销.pptxVIP

第二章 证券发行与承销;第二章 证券发行与承销;第一节 证券市场概述;一、证券与证券市场;证券的分类;证券的特征;证券市场分类 ;二、证券市场的参与者;证券发行者;投资者 ;证券经纪商是经营代理客户买卖有价证券业务的证券商，是证券投资者参与证券市场的中介。 ;证券服务机构;证券监管机构 ;自律性组织 ;三、证券市场的功能;四、股票;股票的特征;股票的分类 ;股票与储蓄的区别 ;五、债 券;债券的特征 ;债券的分类 ;国债;企业债券 ;金融债券;第二节 企业融资结构;第二节 企业融资结构;一、现代企业融资结构;股票融资和债券融资的差异性 ;企业利用股票筹资的利弊 ;负债筹资的优缺点 ;二、现代企业融资结构理论;MM理论;权衡理论;融资顺序偏好理论（又称啄食顺序理论） ;三、企业融资的方式;公开发行与私募发行;溢价发行、平价发行、折价发行;第三节 企业公开发行股票;一、中国股票发行监管制度的沿革 ;二、首次公开发行股票并上市的新旧规则差异比较 ;主体资格;规范运行;财务会计要求;募集资金;发行程序;信息披露;盈利预测;三、企业首次公开发行股票的程序;四、投资银行在股票公开发行及承销中的职责;实证：尽职调查的具体步骤和内容;决定股票发行价格的因素;股票发行价格确定的方式 ;某股份有限公司股票发行定价;某股份有限公司股票发行定价;某股份有限公司股票发行定价;某股份有限公司股票发行定价;某股份有限公司股票发行定价;第四节 企业债券的发行;第四节 企业债券的发行;一、企业债券发行考虑的相关因素;二、企业债券发行、上市条件;债券发行、上市条件;公司债券应当载明的主要事项 ;;国际最具权威性的信用评级机构 ;国际最具权威性的信用评级机构 ;国内信用评级的指标体系;本章小结;思考题 ;9、要学生做的事，教职员躬亲共做；要学生学的知识，教职员躬亲共学；要学生守的规则，教职员躬亲共守。4月-214月-21Thursday, April 8, 2021 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。02:41:1002:41:1002:414/8/2021 2:41:10 AM 11、一个好的教师，是一个懂得心理学和教育学的人。4月-2102:41:1002:41Apr-2108-Apr-21 12、要记住，你不仅是教课的教师，也是学生的教育者，生活的导师和道德的引路人。02:41:1002:41:1002:41Thursday, April 8, 2021 13、He who seize the right moment, is the right man.谁把握机遇，谁就心想事成。4月-214月-2102:41:1002:41:10April 8, 2021 14、谁要是自己还没有发展培养和教育好，他就不能发展培养和教育别人。08 四月 20212:41:10 上午02:41:104月-21 15、一年之计，莫如树谷；十年之计，莫如树木；终身之计，莫如树人。四月 212:41 上午4月-2102:41April 8, 2021 16、提出一个问题往往比解决一个更重要。因为解决问题也许仅是一个数学上或实验上的技能而已，而提出新的问题，却需要有创造性的想像力，而且标志着科学的真正进步。2021/4/8 2:41:1002:41:1008 April 2021 17、儿童是中心，教育的措施便围绕他们而组织起来。2:41:10 上午2:41 上午02:41:104月-21