环境规制对技术创新.pdfVIP

3.1 环境规制对企业技术创新效率的影响效应 整体来看，环境规制对企业技术创新效率的作用方向主要取决于“创新 偿效应”和“创新抵消效应”的比较。“创新补偿效应”主要是指环境规制引致 的成本增加有利于激励企业改进生产工艺或提高治污能力，同时政府的绿色 贴政策也将为企业提供绿色创新资金的支持，最终可减缓或抵消环境规制给企 业增加的环境成本，激励企业不断增强创新能力从而提高技术创新效率。“创新 抵消效应”则是指环境规制带来的污染治理成本提高将对企业的研发投入资金 产出挤出效应，导致企业绿色创新资金减少，不利于激励企业绿色技术创新和 技术创新效率提高。“创新补偿效应”和“创新抵消效应”的此消彼长决定着企 业技术创新效率的变化，这主要取决于环境规制强度的大小。当环境规制较弱 时且低于门槛值，“创新抵消效应”占据主导，“创新补偿效应”较小，环境规 制对企业研发投入有挤出效应，不利于提高技术创新效率。但当环境规制增强 并跨越门槛值时，“创新补偿效应”逐渐超过“创新抵消效应”，此时环境规制 通过激励企业改进生产工艺，有利于提高技术创新效率。因此，环境规制与企 业技术创新效率之间是一种非线性的“U”型或者倒“U”型关系。 具体来看，环境规制主要通过影响企业技术创新的投入来影响技术创新效 率，包括直接影响机制和间接影响机制两个方面。直接影响机制是指环境规制 实施通过增加污染治理成本、制定绿色财政补贴等方式直接影响企业的技术创 新行为，如增强研发能力来提高技术创新效率。间接影响效应是指环境规制通 过影响 FDI、人力资本等间接渠道对企业技术创新要素产生影响，最终制约技 术创新效率的提高。每一种影响效应均具有正面的“创新补偿效应”和负面的 “创新抵消效应”，因此本文对直接影响效应和间接影响效应下“创新补偿效 应”和“创新抵消效应”进行分析，从而探究环境规制与企业技术创新效率非 线性关系根源。 3.1.1 直接影响效应 直接影响效应中，环境规制的“创新补偿效应”主要表现在两个方面： （1）政府制定严格的环境规制政策，要求企业对排放的废气、废水和固体废弃 物进行排放限制，企业应严格执行环境规制政策以降低污染排放，否则将受到 关停或者处罚措施。对企业来说，最大化利润是其追求的目标，面对环境规制 政策，他们通常采取两种方式来控制污染排放。一是提高治污支出，如增加治 污设备投入等来控制污染排放，将产生“治污技术进步效应”；二是改良生产工 艺，提高研发投入，通过增强绿色技术创新来抑制污染排放。这种情况下，尽 管前期污染排放不会减少，但生产工艺的改进提高企业效益，用以支付污染处 理成本，而且通过技术创新提高生产工艺，最终还能减缓或抵消环境规制带来 的成本增加，产生“创新补偿效应”。（2）中国政府对环境保护日益重视，在运 用环境规制政策减少污染排放时，同时必然会在财政政策或产业政策上对企业 的技术创新行为予以支持，帮助企业解决技术创新资金短缺的问题。如政府构 建能够全面反映资源要素稀缺性和环境成本的能源价格政策，推动能源价格市 场化，或对新能源、新材料运用予以政策优惠，这些政策措施的制定对企业的 技术创新产生有利影响，提高企业技术创新效率。 直接影响效应中，环境规制的“创新抵消效应”主要是以下两个方面： （1）创新资金挤出效应。环境规制提高污染治理成本，企业只能将有限的资金 投入到生产领域中，特别是投入到技术研发中的资金必然减少，不利于企业技 术研发创新。（2）投资挤出效应。严格环境规制政策下，企业面临环境保护的 沉重负担，运行和投资成本增加，导致企业在激烈的市场竞争中逐渐丧失竞争 优势，因此企业会倾向于在环境规制水平较低的国家重新进行生产投资和布 局，实现污染转移，减少在当地的投资和创新投入，不利于提高技术创新效 率。 生产工艺改进 补偿效应 污染成本增加 治污技术改进 绿色补贴政策 技 环 创新资金支持 术 境