华泰证券股份有限公司资产管理辅助系统管理办法.docxVIP

精品文档就在这里 ------------- 各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 附件： 华泰证券股份有限公司 资产管理辅助系统管理办法 第一章 总则 第一条 为促进华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）资 产管理辅助系统（以下简称“该系统”）的推广与使用，规范业务操 作流程，防范业务风险，特制定本办法。 第二条 “客户资产管理辅助系统”是指：在已有的华泰证券经 纪业务集中交易系统的基础上，根据客户的资金分配需求，允许客户 进行自助式资产管理，即客户可以自行授权多个交易员，在授权范围 内使用自身资金账户的资金和证券进行相应的交易，并纳入客户本身 资金账户统一管理的信息系统。 第二章 职能分工 第三条 营业部与客户接洽，了解到客户有使用该系统的需求， 在确保客户开户资料真实有效、资金来源合法，且客户资产满足要求 后，可为申请客户开通该系统。 第四条 营业部应指定专人负责该系统的日常管理，并与经纪业 务总部、信息技术部、合规与风险管理部等相关