证券市场基础知识点第一章汇总.docVIP

第一章、证券市场概括 知识点 101(P1 :证券的含义 (多项选择 □证券 是指各类记录并 代表 一定 权力 的 法律凭据 。它用以证明 拥有人 有权 依其 所持凭据记录的内容而 取得 应有的 权益 。证券是用以 证明或设定权利 所做成的书面凭据 ,表示 证券拥有人或第三者 有权取得该证券拥 有的特定权益 或证明其曾经发生过的行为 。证券能够采取 纸质 形式或其他形式。 知识点 102(P1 :有价证券的含义 (判断 有价证券 是标有 票面金额 , 用于证明拥有人 或该证券指定的特定主体 对特定财产拥有 所有权或债权 的凭据。 □这类证券本身 没有价值 ,但它 代表着 一定量的财产权利 ,因而能够在证券市场上买卖和流通 ,客观上具 有交易价钱 。 □有价证券 是虚构资本 。虚构资本指 以有价证券形式存在 ,并能给拥有者 带来一定利润 的资本。 独立于实 际资本之外 。 往常虚构资本的价钱总额并不等于所代表的真切资本的账面价钱 ,甚至与真切资本的重置价 格也不一定相等 ,其变化并不完全反应实际资本额的变化。 知识点 103(P2 :有价证券分类观点 (多项选择、判断 狭义 有价证券指 资本证券 , 广义 包括 商品证券、货币证券和资本证券 。 商品证券 是证明拥有人有 商品所有权或使用权 的凭据。 □有 提货单、运货单、仓库栈单等 (不能预先确定 对象的 ,不属于。如货币、购物券等 货币证券 是本身能使拥有人或第三者 取得货币索取权 的有价证券。 □包括 :一类是 商业证券 :商业汇票和 商业本票 ;另一类是 银行证券 :银行汇票、银行本票和支票 。 资本证券 是指 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生 的证券。 资本证券是 有价证券的主要形式 。 知识点 104(P2 :有价证券分类标准 (单项选择、多项选择、判断 □ 1、按 刊行主体 的不同 ,分为 政府证券、政府机构证券和公司证券 。政府证 券指中央政府 或地方政府 发 行的债券。政府机构证券是由经批准的 政府机构 发 行的证券 , 我国当前不允许政府机构刊行 。公司证券是 公司 为筹措资本而刊行的 有价证券。在公司证券中 ,往常 将银行及非银行金融机构刊行的证券称为金融证 券 , 其中金融债券尤为常有。 2、 按是 否在 证券 交易所挂牌 交易 , 分为 上市证券与非上市证券 。 上市证券是经 证券主管机关批准 刊行 , 并经 证券交易所依法审核同意 ,允许 在证券交易所内公然买卖 的证券。非上市证券是 未申请上市或不切合 证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易 ,但能够在其他证券交易所市场 交易。 凭据式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 。 3、按 召募方式 分类 ,分为 公募证券和私募证券 。公募证券是刊行人经过 中介机构 向 不特定的社会民众 投资者 公然刊行的证券 , 审核较严格 并采取 公示制度 。私募证券是指向 少数特定的投资者 刊行的证券 ,其 审核 条件 宽松 , 投资者少 , 不采取公示 制度。 信托计划和理财计划 ,上市公司定向增发属私募证券 。 □4、按证券所代表的 权利性质 ,分为股票、债券和其他证券。 股票和债券是 证券市场两个 最基本和最主要 的 品种。 知识点 105(P3 : □价证券特点有 (单项选择、判断 1、 利润性。 2、 流动性。 指证券拥有人在 不造成资本损失的前提下 以证券 换取现金 的特点。能够经过 兑付、承兑、贴现 和转让 等方式实现。 3、 风险性。 指证券拥有者面临着 预期投资利润不能实现 ,甚至 本金 也受到损失 的可能。 整体上说 , 证券的 风险与其利润成 正比 。 往常情况下 , 风险越大的证券 ,投资者要求的预期利润越高 ;风险越小的证券 ,投 资者要求的预期利润越低。 4、 期限性。 债券一般有明确的还本付息期限。 证券 。  股票 没有期限 ,能够视为 无期 知识点 106(P : □证券市场的特点 (多项选择 1、是 价值直接互换 的场所。 2、是 财产权利 直接互换的场所。 3、 是 风险 直接互换的场所。 有价证券的互换在 转让出一定利润权的同时 ,也把该有价证券特有的风险转让 出去。 知识点 107(P4 :证券市场构造。 证券市场构造是证券市场的 组成 及其各部分之间的 量比关系 。 1、 层次构造 。按证券 进入市场的次序 而形成的构造关系。 □分为 刊行市场和交易市场 。证券刊行市场又称 为 “一级市场 ”或 “初级市场 ”是, 刊行人 以 筹集资本 为目的 ,按照一定的 法律规定和刊行程序 , 向投资者 销售新证券 所形成的市场。证券交易市场又称为 “二级市场 ”或“次级市场 ”是, 已刊行证券 经过 买卖交易 实现流通转让的市场。 □刊行市