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#访谈笔录—阮涛 #访谈笔录—阮涛 #访谈笔录—阮涛 开源证券 DD 现场访谈 阮涛 （业务咨询部副经理） 参加人员：鄢映辉、平浩 时间： 2003/05/28 （13:40— 15:40） 提问：鄢映辉 整理：平浩 ====================================================================== 个人经历 年证券投资专业毕业后，进入国债服务部，档案在省财政厅。 年被财政厅派到延安延伸县作工资专户的财政督察员。 2001 年回到开源证券。 部门简介 本部门 2001 年 5 月建立。 部门现有人员 5 人，经理朱芳棉，副经理阮涛，法人清算和总部监管 1 人。 部门职能 法人清算和总部监管 法人清算过程： 清算中心只对法人结算买卖的差额 长安路营业部独用一套交易线路，证交所传送的一级清算数据不需要企业总部进行拆分。 1 / 3 每早证交所发 一级清算数据 企业 送清算数据 电脑部 一级清算数据 二级清算数据 拆分 各营业部 一、二级清算 数据的查对 总部监管： 经过恒生系统，能够看到客户即时交易情况。比如：透支情况、 “ T+0 ”（营业部经过解冻客 户保证金，产生虚构资本，帮助客户获取利益） 。 发现异样情况（客户大额资本频繁调换） ，一方面，实时向领导汇报；另一方面，指示营业部经理马上察看是客户的问题？系统的问题？ 宣传职能 包括：印制宣传册，广告，广播（股评） 。 企业的宣传费用很少。 企业当前的广告包括：灯箱广告（ 1 年几千块）、经济台的广告和股评、电视台的广告。 企业的广告没有估算。 职工培训 职工的培训年初有计划， 主要包括业务培训 （证券执业资格） 、礼仪培训等。 培训每年有 3-4 次。主假如外请老师、咨询人员来讲课。每年的培训费不超过 5000 元。 信息收集和整理 编写内部刊物《动向信息》 ，主要摘录法律法例、制度以及有关的研究报告等。 辅助营业部办理客户纠葛 2 / 3 很少出现这种情况。 业务协调与管理 主要包括： 拟订规章制度和业务流程； 比如：营业部的岗位权限、开户的操作流程等。企业的制度建设可能有一些滞后。 每月召开一次有各营业部、财务部和电脑部参加的经营剖析会。 对营业部进行纪律检查 主要有：职工纪律、职工的精神相貌。主要经过向股民发放检查表来获得信息。 会稽业务填报 主假如准备报证交所需要的材料。 报送的主要数据：全年景交量、佣金、客户保证金、股票市值、开户数等 辅助交易所、证监会的工作 企业发展中其他问题的解决，如：新营业部申请、新业务资格的申请等 与其他部门的关系 李总负责本部门的工作。 本部门对营业部的控制主假如：拟订制度、业务流程。比如：资本柜“红冲蓝补” 、“解冻资本”的权限设置；恒生系统赐予某些岗位的的权限太多，本部门作了一些删除。 每月召开一次有各营业部、财务部和电脑部参加的经营剖析会。 部门的费用 费用不多，主假如：培训费、邮寄费等 3 / 3