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证券从业资格考试《证券基础知识》章节练习及答案 第一章 证券市场概括 一、单项选择题 1．证券业协会和证券交易所属于（ ）。 A．自律性组织 B．政府机构 C．证券监管机构 D．政府在证券业的分支机构 2．证券市场的结构是指证券市场的组成及其各部分之间的（ ）。 A．对照关系 B．比率关系 C．量比关系 D．组成关系 3．按召募方式分类，有价证券能够分为（ ）。 A．上市证券、非上市证券 B．股票、债券 C．政府证券、政府机构证券、公司证券 D．公募债券、私募债券 4．不属于证券市场较为重要的结构的是（ ）。 A．层次结构 B．多层次资本市场 C．量比结构 D．品种结构 5．反应证券市场容量的重要指标是（ ）。 A．证券市值／ GNP B．证券市值／ GDP C．证券市场指数． D． GDP／证券市值 6．对于证券刊行市场和流通市场的说法错误的选项是（ ）。 A．证券刊行市场和流通市场相互依存、相互限制，是一个不可切割的整体 B．流通市场是证券得以持续扩大刊行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使刊行 市场充满活力 C．流通市场的交易价钱限制和影响着证券的刊行价钱，是证券刊行时需要考虑的重要因 素 D．证券刊行市场是流通市场的基础和前提，有了刊行市场的证券供给，才有流通市场的 证券交易，证券流通的种类、数量和方式决定着刊行市场的规模和运行 7．按证券所代表的权利和性质分类，有价证券能够分为（ ）。 A．刊行市场证券和交易市场证券 B．上市证券和公司证券 C．公募证券和私募证券 D ．股票、债券和其他证券 8．向少数特定的投资者刊行的证券是（ ）。 A．公募证券 B．私募证券 C ．基金证券 D ．非上市证券 9．证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的 （ ）。 A．保障功能 B ．筹资 - 投资功能 C．订价功能 D．竞争功能 10．经过公然销售基金份额筹集资本，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份 额拥有人的利益，以财产组合方式进行证券投资活动的基金是（ ）。 A ．证券投资基金 B ．社保基金 C．公司年金 D．社会公益基金 11．公司及其员工在依法参加基本养老保险的基础上自发成立的补充养老保险基金是 （ ）。 A ．证券投资基金 B ．养老基金 C．公司年金 D．社会公益基金 12． “无风险证券 ”是指（ ）。 A ．公司债券 B．政府债券 C．公司股票 D ．银行债券 13．中国人民银行刊行中央单据的期限是（ ）。 A．3 个月到 3 年不等 B．3 个月到 1 年不等 C．6 个月到 3 年不等 D．1 个月到 3 年不等 14．证券市场综合反应公民经济运行的各个维度，被称为公民经济的“晴雨表”，以下 不属于证券市场基本功能的一项为哪一项（ ）。 A ．利润功能 B．订价功能 C．资本配置功能 D．投资功能 15．英国的第一家证券交易所于 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为（ ）。 A．政府债券 B．铁路股票 C．公司债券 D．公司股票 16． 1602 年世界上第一个股票交易所成立于（ ）。 A ．阿姆斯特丹 B．伦 C．巴黎 D ．柏林 17．证券投资人是指经过证券而进行投资的（ ）。 A．各类机构法人和自然人 B．各类机构法人 C．自然人 D．政府机构 18．下列对社会公益基金认识不正确的选项是（ ）。 A．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 B．社会公益基金是指将利润用于指定的社会公益事业的基金 C．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 D．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 19．按证券刊行主体的不同，有价证券可分为（ ）。 A．上市证券、非上市证券 B．公募证券、私募证券 C．股票、债券 D．政府证券、政府机构证券、公司证券 20．按（ ），有价证券能够分为上市证券与非上市证券。 A ．证券刊行主体不同 B．是否在交易所挂牌交易 C．召募方式分类 D ．证券所代表的权利性质分类 21．有价证券是（ ）的一种形式。 A．货币资本 B．商品资本 C．权益资本 D．虚构资本 22．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的（ ）。 A ．法律凭据 B．电子凭据 C．书面凭据 D ．法律条文 23．中央政府债券也称国债，往常由一国（ ）刊行。 A ．中央银行 B．财政部 C ．公益机构 D ．证券监管机构 24．证券拥有者面临着预期投资利润不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。这句话反应的债券的特性是（ ）。 A ．证券的利润性 B ．证券的流动性 C．证券的风险性 D．证券的期限性 25．交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）。 A ．层次结构 B．内