证券基础知识第七章习题证券中介机构讲解.docVIP

证券考试辅导视频： 免费资料下载地点： 2013年证券基础知识第七章习题：证券中介机构 一、单项选择题 ( 请在下列四个选项中选择最适合的一项填入括号中。 ) 往常由 () 直接为投资者开立资本结算账户。 证券登记结算公司 中国证券业协会 证券交易所 证券公司 证券公司经营证券经纪、 证券投资咨询、 与证券交易以及投资咨询活动相关的财务顾 问业务，注册资本最低限额为人民币() 。 A.5000 万元 B.1 亿元 C.2 亿元 D.5 亿元 3. 我国证券公司的建立推行审批制， 由( ) 依法对质券公司的建立申请进行审查， 决 定是否批准建立。 中国人民银行 财政部 中国银监会 中国证监会 4. 对于证券经纪业务表达错误的选项是 ( ) 。 证券考试辅导视频： 免费资料下载地点： 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和经过证券交易所代理买卖证券业务 在证券经纪业务中，经纪委托关系的成立表现为开户和委托两个环节 必要时接受客户的全权委托， 决定证券买卖、 选择证券种类、 决定买卖数量或许买卖 价钱 D. 经纪关系的成立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系， 还没有形成实质上的 委托关系 5. 下列各项中，不属于建立证券登记结算公司的条件的是 ( ) 。 A. 自有资本能够少于人民币 2亿元，但不得低于 1亿元 必须经国务院证券监察管理机构批准 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设备 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 证券公司应该按上一年营业费用总额的() 计算运营风险的风险准备。 A.5% B.10% C.15% D.20% 7. 下面能够担当某证券公司独立董事的人员的是 ( ) 。 A. 拥有或控制该上市证券公司 1%以上股权的自然人 B. 从事证券、金融、法律、会计工作 5年以上 在该证券公司或其关系方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 为该证券公司及其关系方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 证券考试辅导视频： 免费资料下载地点： 8. 下列对于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是 ( ) 。 公司建立、收购或撤除分支机构 变更业务范围或注册资本 变更拥有 4%以下股权的股东和实际控制人 证券公司在境外建立证券经营机构 9.( ) 成立标志着成立全国集合、统一的证券登记结算体系的组织构架已经基本形 成。 中央证券登记结算有限责任公司 深圳证券登记结算公司 上海证券登记结算公司 中国证券登记结算有限责任公司 10. 证券监察管理机构应该自受理证券公司建立申请之日起 ( ) 个月内，依据法定条 件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查， 作出批准或许不予批准的决定， 并通知申请人。 二、多项选择题 ( 下列四个选项中起码有两项切合题意，请找出适合的选项填入括号 中。 ) 1. 我国成立集合、统一的证券登记结算体系具有的重要意义是 ( ) 。 方便投资者开立证券账户，减少资本占用 证券考试辅导视频： 免费资料下载地点： B. 新的体系对两交易所原有登记结算业务进行整合， 有利于拟订统一的登记结算业务规 则和流程 新的体系有助于从体系上防范和控制市场风险 有利于提高市场结算效率 2. 建立证券公司应该具备的条件是 ( ) 。 A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉优秀，最近 2年无重要违法违规记录，净财产不低于人民币 2亿元 有固定的经营场所和业务设备 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 有完善的风险管理与内部控制制度 3. 经中国证监会批准，证券公司能够从事的财产管理类业务有 ( ) 。 为单调客户办理定向财产管理业务 为多个客户办理会合财产管理业务 为客户办理特定目的的专项财产管理业务 为特定客户办理境外投资规定的金融产品 4. 证券公司经营 ( ) 以及其他业务中任何两项以上的业务， 注册资本最低限额为人民 币5亿元。 证券承销与保荐 证券自营 证券财产管理 证券经纪 证券考试辅导视频： 免费资料下载地点： 5. 介绍经纪商能够从事以下部分或全部中间服务业务 ( ) 。 招揽投资者从事股指期货交易 接受委托为投资者进行证券买卖 为投资者下单交易提供便利 辅助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单 6. 证券登记结算公司能够根据刊行人的委托向证券拥有人派发证券权益，包括 ( ) 。 派发股息 派发红股 派发资本利得 派发利息 7. 对于证券公司描绘正确的选项是 ( ) 。 在我国，建立证券公司必须经国务院证券监察管理机构审查批准 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 在我国， 证券公司在境外建立、 收购或许参股证券经营机构， 必须经证券监察管理机 构批准 美国对质券公司的通俗称谓是商人