证券从业资格考试证券投资顾问考试模拟真题练习汇总.docVIP

证券投资顾问在执业过程中需要从事的事项包括（）。 向客户提供波及证券及证券有关产品的投资建议服务 撰写发布研究报 协助客户做出投资决议 以上都是 正确答案： A,C 解析：证券投资顾问指证券企业、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供波及证券及证券有关产品的投资建议服务，协助客户做出投资决议，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等。撰写发布研究报告属于证券剖析师的职能。 以下有关投资顾问业务的说法错误的选项是 ( 。 证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础 根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬 , 是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一 证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者 证券投资顾问向客户提供投资建议 , 应该具有合理依据 正确答案： C 解析：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户种类、风险偏好等提供适合的服务。 3. 我国《证券法》规定能够从事证券投资咨询业务的主体包括 ( 。 资信评级机构 证券投资咨询机构 基金企业 证券企业正确答案： B,D 解析：证券投资顾问业务，是指证券企业、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供波及证券及证券有关产品的投资建议服务，协助客户作出投资决议，并直接或许间接获取经济利益的经营活动。 证券投资顾问业务的基本要素是（）。 市场席位进入 提供证券投资建议、收取服务报酬 账户管理 清算结算 正确答案： B 解析：证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是协助投资者进行投资决议，帮助客户实现财产增值。 5.2010 年 10 月 12 日，中国证监会公布了《发布证券研究报告暂行规定》和 《证券投资顾问业务暂行规定》。两个规定旨在进一步规范（）业务。 财务顾问 投资咨询 投资顾问 证券经纪正确答案： C 解析：这是规范证券企业、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措 证券企业向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是鉴于（）业务基础之上。 证券投资 投资银行 财产管理 证券经纪正确答案： D 解析：管理流程第一点第一排，证券企业在证券经纪服务基础上，向经纪客户提供证券投资顾问增值服务 证券经纪业务的基本功能是（）。 提供证券投资建议 收取服务报酬 帮助客户达成交易并保障证券交易通畅 帮助客户实现财产增值 正确答案： C 解析：其功能是帮助客户达成交易并保障证券交易通畅 在我国，证券企业服务经纪类客户的基本手段是（）。 代客理财 提供投资咨询报告 提供风险控制方案 提供融资解决方案正确答案： B 解析：证券企业对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务 我国证券企业探索证券投资顾问业务能够经过的方式包括（）。 依靠经纪业务，采取差别佣金方式收取服务报酬 独自收取投资顾问服务费用 将部分高端客户发展成为定向财产管理客户 依靠财产管理部门提供证券投资顾问服务正确答案： A,B,C,D 解析：证券投资顾问业务与证券财产管理业务的关系 证券企业、证券投资咨询机构应该采取有效举措，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益有关者的干预和影响。 证券刊行人 上市企业 基金管理企业 个人投资者正确答案： A,B,C 解析：证券企业、证券投资咨询机构应该采取有效举措，保证制作发布证券研究报告不受证券刊行人、上市企业、基金管理企业、财产管理企业等利益有关者的干预和影响 证券投资顾问业务档案的保留期限自协议终止之日起不得少于(年。 正确答案： D 解析：证券投资顾问业务档案的保留期限自协议终止之日起不得少于 5 年。 证券剖析师能够履行 (的职能。 委托人 证券投资顾问 保荐人 发布证券研究报告 正确答案： D 解析：证券企业、证券投资咨询机构的证券剖析师因企业业务需要，阶段性参与企业承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或许提供行业研究支持的，应该执行企业内部跨越隔绝墙审批程序。 年 10 月 12 日, 中国证监会公布了《发布证券研究报告暂行规定》和 《证券投资顾问业务暂行规定》。两个规定旨在进一步规范 ( 业务。 证券经纪 财产管理 投资顾问 证券投资咨询正确答案： D 解析：考察证券投资咨询业务的界定。 2010 年 10 月 12 日，中国证监会同时公布了《证券 投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。 证券企业接受客户委托 , 按照约定向客户提供波及证券及证券有关产品的投资建议服务 , 协助客户做出投资决议的属于 (业务。 证券投资顾问 证券经纪 证券财产管理 代劳股份转让 正确答案： A 解析：证券投资顾问业务，是