证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集及解析共6套(6).docVIP

证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前 练习 一、单项选择题 1. 结算所推行的结算制度被称为 ( ) 。 A、逐月盯市制度 B、逐日盯市制度 C、逐时盯市制度 D、含欠债的每天结算制度 点击展开答案与解析 【知识点】：第 7 章 第 2 节 三、金融期货合约与金融期货市场 【答案】： B 【解析】： 结算所推行无欠债的每天结算制度， 又被称为 “逐日盯市制度 ”，就是以每种期货合约在 交易日收盘的规准时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价钱作比较， 计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。 2. 若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68万元，则当年证券金融公司应提取的 准备金为 ( ) 万元。 A、 10． 2 B、6． 8 C、 20． 4 D、 3．4 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章 第 3 节 四、证券服务机构 【答案】： B 【解析】： 考点：证券金融公司应当每年按照税后利润的 根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比率。 后利润为 68 万元， 68×10％ =6． 8 万元，故此题选 3. 可变换债券的回售条件一般是 ( ) 。  10％提取风险准备金。中国证监会能够 此题证券金融公司从事转融通业务的年税 B。 A、公司股份在一段时间内连续偏离变换价钱 B、公司股价在一段时间内连续在变换价钱左右小幅波动 C、公司股价在一段时间内连续低于变换价钱达到一定幅度 D、公司股价在一段时间内连续高于变换价钱达到一定幅度 点击展开答案与解析 【知识点】：第 7 章 第 3 节 七、可变换债券 【答案】： C 【解析】： 可变换公司债券的回售是指公司股价在一段时间内连续低于变换价钱达到某一幅度时，可变换债券拥有人按预先约定的价钱将所持可变换债券卖给刊行人的行为。 4. 国际债券是指一国借钱人在国际证券市场上以 ( ) 为面值、向外国投资者刊行的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、国际储备 D、特别提款权 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章 第 1 节 四、国际债券 【答案】： B 【解析】： 国际债券是指一国借钱人在国际证券市场上以外国货币为面值、 向外国投资者刊行的债 券。 国债承销团甲类成员最低承销额( 含追加承销部分 ) 为当期 ( 次 ) 国债竞争性招标额的 ( ) ；乙类为( ) 。 A、 0． 1％． 0． 2％ B、0． 2％， 0．2％ C、 0． 2％． 1％ D、 1％， 0． 2％ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章 第 2 节 一、国债的刊行与承销 【答案】： D 【解析】： 国债承销团甲类成员最低承销额 (含追加承销部分 )为当期 (次 )国债竞争性招标额的 1％；乙类为 0．2％。 6. 刊行人首次公然刊行股票应当切合的条件是 ( ) 。 Ⅰ．近一年内财务损失 Ⅱ．具备健全且运行优秀的组织机构 Ⅲ．公司在最近 3年无重要违法行为 Ⅳ．财务会计报告无虚假记录 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 4 章 第 2 节 二、新股刊行 【答案】： A 【解析】： 根据《证券法》第十三条规定： 公司公然刊行新股，应当切合下列条件： (一 )具备健全且运行优秀的组织机构 ; (二 )具有持续盈利能力，财务状况优秀 ; (三 )最近三年财务会计文件无虚假记录，无其他重要违法行为 ; (四 )经国务院批准的国务院证券监察管理机构规定的其他条件。 小何想要成立一家公司充散发挥自己才能，并计划未来经过刊行股票的方式筹集资本， 那么小何能够选择成立的公司的组织形式为( ) 。 A、个人独资公司 B、合伙公司 C、有限责任公司 D、股份有限公司 点击展开答案与解析 【知识点】：第 3 章 第 1 节 二、证券刊行人 【答案】： D 【解析】： 公司的组织形式可分为独资制、 合伙制和公司制。 现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能刊行股票。 8. 对于我国刊行的普通国债的总体情况，说法错误的选项是 ( ) 。 A、规模越来越大 B、刊行方式趋于市场化 C、业务发展综合化 D、期限趋于多样化 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章 第 1 节 二、政府债券 【答案】： C 【解析】： A 、 B、D 三项是对于我国刊行的普通国债的总体归纳。 9. 国债采取竞争性招标方式刊行，下面对于投标限定的描绘中正确的选项是 ( ) 。 ①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期 ( 次) 财政部规定的投标标位差 ②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期 ( 次 ) 国债竞争性招标额的 35％ ③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期 (