证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集及解析共6套.docVIP

证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前 练习 一、单项选择题 1. 以下对于关闭式基金的说法正确的有 ( ) 。 ①关闭式基金的基金份额在关闭期内不能赎回 ②拥有人能够进行场外交易 ③关闭式基金的存续期固定 ④关闭式基金的基金规模在关闭期限内未经法定程序认可不能增加刊行 A、 ①②③ B、②③④ C、 ①②④ D、 ①③④ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 6 章 第 1 节 二、证券投资基金的分类 【答案】： D 【解析】： 解析：考察对于关闭式基金的特点。 ②项说法错误，拥有人只能在证券交易场所交易。 2. 国债以竞争性招标方式刊行，标的为利率时，标位变动幅度为  ( )  。 A、 0． 01％ B、0． 001％ C、 0． 1％ D、 0．0001％ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章 第 2 节 一、国债的刊行与承销 【答案】： A 【解析】： 考点：考察国债竞争性招标。见《财政部对于印发 通知》。 利率招标时，标位变动幅度为 0． 01％。  2018  年记账式国债招标刊行规则的 下面属于其他金融机构 ( 不包括政策性银行 ) 刊行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是() 。 ①金融债券刊行申请报告 ②刊行人近 3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ④召募说明书 A、 ①③④ B、①②③ C、 ②③④ D、 ①②③④ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 5 章 第 2 节 三、金融债券的刊行与承销 【答案】： D 【解析】： 其他金融机构 (不包括政策性银行 )刊行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融 债券刊行申请报告； 刊行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件； 监管机 构同意金融债券刊行的文件； 刊行人近 3 年经审计的财务报告及审计报告； 召募说明书； 发 行通告或刊行章程；承销协议；刊行人对于本期债券偿债计划及保障举措的专项报告等。 政策性银行刊行金融债券应向中国人民银行报送下列文件： 金融债券刊行申请报告； 发 行人近 3 年经审计的财务报告及审计报告； 金融债券刊行办法； 承销协议； 中国人民银行要 求的其他文件。 证券经纪商接受客户委托后应按 ( ) 的原则进行申报竞价。Ⅰ．时间优先 Ⅱ．价钱优先Ⅲ．等级优先Ⅳ．客户优先 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 4 章 第 3 节 二、股票交易程序 【答案】： D 【解析】： (注意一下题目问的是【证券经纪商接受客户委托】 ，是时间优先、客户优先 ) 申报原则。证券经纪商接受客户委托后应按 “时间优先、客户优先 ”的原则进行申报竞价。 时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后序次为委托人申报； 客户优先是指当证券公司 自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相矛盾时，应让客户委托买卖优先申报。 竞价原则。证券交易所内的证券交易按 “价钱优先、时间优先 ”原则竞价成交。 (1)价钱优先。 成交时价钱优先的原则为： 较高价钱买入申报优先于较廉价钱买入申报，较廉价钱卖出申报优先于较高价钱卖出申报。 (2)时 5.( ) 是指美国的证券中央保存和清算机构，负责 ADR的保存和清算。 A、存券银行 B、托管银行 C、中央存托公司 D、投资银行 点击展开答案与解析 【知识点】：第 7 章 第 4 节 一、存托凭据 【答案】： C 【解析】： 参与美国存托凭据刊行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。 中央存托公司是指美国的证券中央保存和清算机构，负责 ADR 的保存和清算。存券银 行作为 ADR 的刊行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。 托管 银行是由存券银行在基础证券刊行国安排的银行， 它往常是存券银行在当地的分行、 隶属行 或代理行。 某公司拟上市刊行股票，已知股票每股面额为 1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票刊行价钱能够是 ( ) 。 20元 ②0． 5元 1元 ④5． 4元 A、 ①④ B、①③④ C、 ①②④ D、 ②③ 点击展开答案与解析 【知识点】：第 4 章 第 1 节 一、股票的观点 【答案】： B 【解析】： 考点：我国《公司法》规定，股票刊行价钱能够按票面金额，也能够超过票面金额，但不得低于票面金额。 7.( ) 是全球第一大基金市场，其开放式基金财产占全球基金总财产的 45％。 A、美国 B、德国 C、日本 D、卢森堡 点击展开答案与解析 【知识点】：第 6 章 第 1 节 三、证券投资基金的起源与发展 【答案】： A 【解析】： 考点：考察全球证券投资基金的发展情况，美国开放式基金财产占全球基金总财产的 45％，是全球第一大基金市场。 8. 使用绝对估值法