私募基金公司托管人遴选实用制度.docx

私募基金公司托管人遴选实用制度 私募基金公司托管人遴选实用制度 私募基金公司托管人遴选实用制度 私募基金企业托管人遴选制度 重点 私募基金管理人选择基金托管人的内部遴选制度。包含基金托管人基本条件、遴选程序等。附 有托管人初次遴选与连续评估记录表。 企业托管人遴选制度 第一章总则 第一条 为增强企业（以下简称“企业 ”）内部风控管理，增强基金财富安 全性，提升风险防备能力，保护基金份额拥有人的利益，依据《证券投资基金法》、《证券 投资基金托管业务管理方法》 、《私募投资基金管理人内部控制引导》及其余有关法律法例、 基金业协会有关引导，拟订本制度。 第二条 本制度合用于企业刊行管理的私募投资基金（以下简称 “私募基金 ”），除基金合同还有商定外，企业刊行管理的私募基金应该由基金托管人托管，确实保障基金财富安全。 第三条 基金托管人 （以下或简称 “托管人 ”）一定是经中国证券监察管理委员会（以下简称 “证 监会 ”）和中国银行业监察管理委员会（以下简称 “银监会 ”）同意的商业银行，或经中国证券监察管理委员会同意的其余金融机构。 第二章基金托管人基本条件 第四条 基金托管人依据法律法例的规定及基金合同的商定，执行安全保存基金财富、办理清理交割、复核审察财富净值、展开投资监察、招集基金份额拥有人大会等职责。 第五条基金托管人应具备以下条件： 5.1 近来 3 个会计年度的年终净财富均不低于20 亿元人民币，资本充分率等风险控制指标 切合看管部门的有关规定； 5.2 设有特意的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完好与独立； 5.3 基金托管部门拟任高级管理人员切合法定条件， 获得基金从业资格的人员不低于该部门职工人数的 1/2 ；拟从事基金清理、核算、投资监察、信息表露、内部稽核监控等业务的执 业人员许多于 8 人，并拥有基金从业资格，此中，核算、监察等核心业务岗位人员应该具备 年以上托管业务从业经验； 5.4 有安全保存基金财富、保证基金财富完好与独立的条件； 5.5 有安全高效的清理、交割系统； 5.6 基金托管部门有知足营业需要的固定场所、装备独立的安全监控系统； 5.7 基金托管部门装备独立的托管业务技术系统，包含网络系统、 应用系统、 安全防备系统、 数据备份系统； 5.8 有完美的内部稽核监控制度微风险控制制度； 5.9 近来 3 年无重要违纪违规记录； 5.10 法律、行政法例规定的和经国务院同意的中国证监会、中国银监会规定的其余条件。 第六条 基金托管人应该拥有健全的清理、交割业务制度，清理、交割系统应该切合以下规定： 6.1 系统内证券交易结算资本实时汇划到账； 6.2 从交易所、证券登记结算机构等有关机构安全接收交易结算数据； 6.3 与基金管理人、 基金注册登记机构、 证券登记结算机构等有关业务机构的系统安全对接； 6.4 依法执行基金管理人的投资指令，实时办理清理、交割事宜。 第七条 基金托管人的基金托管营业场所、安全防备设备、与基金托管业务有关的其余设备和有关制度，应该切合以下规定： 7.1 基金托管部门的营业场所相对独立，装备门禁系统； 7.2 能够接触基金交易数据的业务岗位有独自的办公场所，没关人员不得任意进入； 7.3 有完美的基金交易数据保密制度； 7.4 有安全的基金托管业务数据备份系统； 7.5 有基金托管业务的应急办理方案，具备应急办理能力。 第八条 基金托管人获得证监会证券投资基金托管资格的，即可认定基金托管人知足本章规定的托管人基本条件。 第三章基金托管人遴选原则与标准 第九条 企业应该成立基金托管人遴选工作委员会（以下简称“遴选委员会 ”），对初次合作 的托管人进行资格认定并连续评论现有基金托管人的综合服务能力。 遴选委员会应该由企业法定代表人、风控合规高管人员等两人以上人员构成。 第十条基金托管人遴选工作，应该依据以下原则 10.1 合法性原则。基金托管人一定是在证监会网站宣布的经过法定程序经过法定机构审批的商业银行或其余金融机构。 10.2 独立性原则。遴选委员会应该保持相对独立性，客观公正独立地评估、选择适合的基金托管人，如遴选委员会成员与基金托管人存在利害关系，应该在遴选工作中合时回避。 10.3 全面性原则。基金托管人的遴选工作应该联合企业现有投资组合的投资架构、将来投资规划、战略发展目标对托管人的客观资质进行全面性评估，以保证基金财富的实时交割、安全保存。 10.4 效益性原则。基金托管人的遴选工作应该充分考虑到企业自己业务发展特色及运营支 持能力，在选择托管人时，应该评估托管人综合运营能力，以达到供给综合服务能力，有效 控制基金运营成本的成效。 10.5 合时性原则。遴选委员会应该连续评估托管业务的有效性、实时性、合规性、安全性， 并跟着法例法律的调整和