2021年证券从业资格证考试基本法律法规知识要点.docx

证券从业资格证考试-基本法律法规知识要点 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场法律法规体系 一.证券巾场法律法规效力层次及内容 性质 制定机关 重要构成 法律 全国人大、全国 人大常委会 证券法、证券投资基金法、公司法、刑法、物权法、反洗 钱法、公司破产法。 行政规章 国务院 证券、期货投资征询管理暂行办法。证券公司监督管理条 例。证券公司风险解决条例 部门规章及 规范性文献 证券监管部门有 关部门 证券发行与承销管理办法。初次公开发行股票并在创业板 上市.管理暂行办法。上市公司信息披露管理办法。证券公 司融资融券业务试点管理办法。证券市场禁入规定。 行业自律规 则 交易所、协会、 中证登 法律效力逐级递减 第二节公司法 公司种类 有限责任公司也称有限公司，50人如下股东，股东以认缴:出资额、公司所有资产承担债 务 股份有限公司也称股份公司，所有资本提成等额股份.股东认购股份，公司所有资产对外 承担债务 母公司：支配或控制其她公司人事、财务、业务等事项公司 子公司：被另一公司支配或控制公司（具备独立法人资格） 总公司：又称我司，管辖该公司所有组织具备公司法人资格总机构 分公司：业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，不具备法人资格机构，由总公 司承担法律后果 上市公司：股票在交易所流通 非上市公司：泛指上市公司以外所有公司 本国公司：根据中华人民共和国法律在中华人民共和国