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债券尽职调查清单 第一部分、 发行人及本期债券的资信状况 1-1. 截至目前，公司及下属子公司发行债券的余额及近三年公司及 下属子公司债券发行及偿还情况列表。 1-2. 截至目前，公司及下属子公司已获得银行授信的相关协议及已 使用授信额度的情况列表。 1-3. 最近三年与主要客户发生业务往来时， 是否有严重违约现象的 说明。 第二部分、 发行人基本情况 2-1. 发行人营业执照、 组织机构代码证、 现行公司章程等工商登记 文件。 2-2. 截止目前， 发行人重大资产重组情况， 重要会议记录及会议决 议，相关重大资产重组涉及资产评估事项的， 提供资产评估情况。 2-3. 截止目前， 公司直接、 间接控股企业及其他有重要影响的参股 公司、合营企业和联营企业： （1） 最新营业执照、公司章程、主营业务简介（控股子公司有 无在银监会平台列表内的情况） （2 ） 最近一年审计报告。 2-4. 信用记录情况 : （1）企业信用报告 （2 ） 纳税凭证、借款合同与还款凭证。 2-5. 公司现任董事、监事、高级管理人员从业简历。 2-6. 截至目前，本公司现任董事、监事及高级管理人员基本情况， 请填写下表： 任期起 任期终 国籍 兼职 持有本公司股票或债券 姓名 职务 性别 年龄 始日期 止日期 情况 情况 情况 （包括直接和间接） …… 2-7. 主要业务、主要产品（或服务）的用途、所在行业状况及面临 的主要竞争状况、经营方针及战略，近三年工作总结，业务发展 目标和战略规划。 2-8. 发行人近三年及一期主营业务收入明细， 来自政府的补助明细 2-9. 发行人业务相关的情况， 包括但不限于： 报告期内主要产品或 服务上下游产业链情况，发行人所从事的业务需要取得许可资格 或资质的，应当提供当前许可资格或资质的情况。 2-10. 截止目前，关联方、关联关系、关联交易，并说明关联交易的 决策权限、决策程序、定价机制。 2-11. 最近三年内是否存在资金被控股股东及其关联方违规占用， 或 者为控股股东及其关联方提供担保情形。 2-12. 会计核算、财务管理、风险控制、重大事项决策等内部管理制 度的建立及运行情况。 2-13. 对外担保情况， 提供对外担保合同或者协议， 包括但不限于被 担保方名称、担保金额、担保期限，被担保方经营情况和财务状 况，是否具备履约能力，是否提供必要的反担保。 2-14. 截至目前，公司的股权结构图、公司组织结构图。法人治理结 构及相关机构最近三年内的运行情况。 2-15. 截止目前，是否存在重大仲裁、诉讼和其他重大或有事项，并 分析该等已决或未决仲裁、诉讼与其他重大或有事项对公司的重 大影响。 第三部分、 财务会计信息 3-1. 近三年及一期审计报告 3-2. 公司及子公司以下内容： （1）在建工程明细（包括资本化利息的明细） （2 ）房屋建筑物与生产经营设备的权属证明、相关合同等，固定 资产是否存在抵押、质押等影响发行人正常行使其所有权的情形 以及是否存在诉讼、仲裁等法律争议或权属纠纷情形 （3 ）土地使用权、商标、专利、着作权、特许经营权等无形资产 的权属证明、相关合同等，权利期限情况等，无形资产是否存在 质押等影响发行人正常行使其所有权的情形以及是否存在诉讼、 仲裁等法律争议或权属纠纷情形 （4 ）收入和现金流中来自于政府