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时间表
The latest revision on November 22, 2020
公开发行公司债项目实施时间进度表
时间表
阶段
日期
事项
需要出具/取得文件
申报阶段
第一周
发行人与中德证券沟通，讨论发债 初步方案
发行方案
发行人初步确定中介机构名单，各 中介机构出具尽职调査清单及联系 人名单
尽职调查清单，工作 团队通讯录
签订承销协议和评级协议
主承销协议，评级协 议
召开项目启动大会，各中介机构进 场工作
项目启动会材料
发行人召开董事会，审议通过发行 公司债券方案
董事会决议
第二周
公告董事会决议（上市公司），发岀 股东会通知
股东大会通知
中介机构收集发行人初步提供的尽 职调查材料
尽职调查材料
进行高管和相关部门访谈
访谈纪要
第三周
完成评级报告初稿、法律意见书初 稿、募集说明书初稿
审计师出具三年连审报告
审计报告
第四周
发行人股东大会
股东大会决议
评级报告定稿
募集说明书、法律意见书定稿
主承销商内核会议，发行人及各中 介机构完成签字盖章程序，取得全 部原件资料
全套文件盖章页
第五周
主承销商向证监会提交申报材料
全套申报材料
审核阶段
第一月
证监会受理公司债券发行申请
受理函
证监会根据申报材料提岀反馈意见
反馈意见通知
第二月
发行人会同主承销商就反馈意见进 行回复
反馈意见回复
第三月
证监会出具核准发行的文件
发行批文
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