上市公司突发事件应急处理制度.pdf

*****************有限公司 突发事件应急处理制度 发布日期 2020年12月01 日 实施日期 2020年12月01 日 *****************有限公司 总裁办 发布 【密级：□公开 内部 □秘密】 第 1页 共 13 页 第一章 总 则 第一条 为了加强*****************有限公司（下称“公司”或“本 公司”）突发事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低 突发事件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定， 保护广大投资者的合法利益，促进和谐企业建设，根据《公司法》、《证券 法》、《突发事件应对法》、中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预 案》以及本公司章程、《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称“突发事件” 是指突然发生的、有别于日常经营 的、已经或者可能会对公司经营、财务状况，以及对公司声誉、股票价格产 生严重影响的，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件以及证券监督 管理机构或相关法律法规规定应当采取应急处理机制的各类风险事故。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 第四条 公司及控股子公司内突然发生的、需要采取应急处置措施予 以应对的各类风险事故均适用本制度。 第二章 突发事件分类及处理原则 第五条 突发事件发生后，根据突发事件的性质、严重程度及可能对公 司造成的影响范围等划分为五级：Ⅰ级（特别严重）、Ⅱ级（严重）、Ⅲ级 （重 大）、Ⅳ（一般）、Ⅴ级（普通），并采取相应的措施。 【密级：□公开 内部 □秘密】 第 2页 共 13 页 第六条 特别严重的突发事件是指：公司全面爆发风险，涉及范围广泛， 无法继续经营，导致公司财产、人员及投资者利益遭受重大损失，造成区域 性甚至全国性的重大影响。 确定公司发生Ⅰ级突发事件，应具备以下特征：公司财务状况严重恶化， 生产经营处于停滞状态；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违规、违 法行为甚至逃逸对公司已经造成了重大影响；管理层对公司失去了控制；报 刊、媒体对公司问题集中或严重不实报道；公司股票短期内交易连续异常； 公司面临退市风险；发生投资者集体大规模上访、投诉事件等。 第七条 严重的突发事件是指：公司爆发大规模风险，涉及范围广泛， 无法正常经营或受到重大影响，导致公司财产、人员及投资者利益遭受损失， 造成区域性甚至全国性的重大影响。 确定公司发生Ⅱ级突发事件，应具备以下特征：公司经营和财务状况严 重恶化；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违规、违法行为甚至逃逸 对公司已经造成了重大风险；管理层对公司失去了控制；报刊、媒体对公司 问题集中或严重不实报道；公司重要经营管理信息泄露并传播；公司股票短 期内交易连续异常；公司面临退市风险；发生投资者集体大规模上访、投诉 事件等。 第八条 重大的突发事件是指：公司发生重大突发风险，正常经营受到 影响，导致公司财产、人员及投资者利益遭受损失，有可能导致或转化为严 重影响证券市场稳定的重大突发事件。 确定公司发生Ⅲ级突发事件，应具备以下特征：国家证券监管部门通过 投诉、现场检查、以及其它渠道，发现公司经营和财务状况恶化；持有公司 【密级：□公开 内部 □秘密】 第 3页 共 13 页 5%以上股份的股东出现重大风险，对公司造成重大影响；持有公司5%以上股 份的股东间就公司治理和发展方向存在重大争议，或出现明显分歧；公司与 股东、董事、监事、高级管理人员之间出现重大争议或诉讼；公司董事、监 事、高级管理人员涉嫌重大违规、违法行为甚至逃逸；管理层对公司失去了 控制；公司资产被股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地而无法调回；国 际或国内重大事件、政策的变化波及公司；公司涉及重大经济损失、民事