新能源企业体系自我评价内部审核管理标准（13页）.docxVIP

XX新能源公司企业标准 体系自我评价(内部审核)管理标准 2015 - 01 - 30发布 2015 - 02 - 05实施 PAGE 7 目??次 TOC \h \z \t前言、引言标题,1,参考文献、索引标题,1,章标题,1,参考文献,1,附录标识,1,一级条标题, 3 TOC \o 1-3 \h \z \u 体系自我评价(内部审核)管理标准 1 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 3.1 审核 1 3.2 审核准则 1 3.3 审核证据 1 3.4 审核发现 1 3.5 审核结论 1 4 职责与权限 1 4.1 受审核部门 1 5 管理内容与方法 2 5.1 体系自我评价（内部审核）流程 2 5.2 体系自我评价（内部审核）的策划 2 5.3 审核的准备 2 5.4 审核的实施 2 5.5 不符合项的整改 3 5.6 跟踪验证 3 5.7 体系自我评价（内部审核）操作 3 6 检查与考核 4 7 报告与记录 4 A 规范性附录） 5 附　录　A （规范性附录） 内部审核管理流程图 5 附　录　B （规范性附录） 表格形式 6 附　录　C （资料性附录） 体系自我评价（内部审核）指引卡 11 体系自我评价(内部审核)管理标准 范围 本标准规定了体系自我评价（内部审核）资源、策划、准备、实施、整改、验证的具体方法和要求。 本标准适用于XX新能源控股有限公司（简称“公司”，下同）质量、环境、职业健康安全等体系的自我评价（内部审核）。 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 Q/XY 201.003 文件管理控制程序 Q/XY 201.007 不符合、纠正措施预防措施程序 术语和定义 本标准采用了GB/T19000-2008《质量管理体系 基础和术语》以下术语。 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。 职责与权限 受审核部门 做好迎审准备，提供审核需要的证据，配合审核组顺利完成审核工作。 针对审核结果中关于本部门的不合格报告，对不合格原因进行分析，制定并实施纠正措施。 管理内容与方法 体系自我评价（内部审核）流程 体系自我评价（内部审核）流程见附录A。 体系自我评价（内部审核）的策划 每年一月份，风电场根据上一年本公司管理体系运行状况，编制本年度的“年度体系自我评价（内部审核）计划表”（见附录表B.1 ），报管理者代表批准。 每年至少进行一次内部审核。 当出现以下情况，应追加审核： 管理体系发生重大变化，如组织机构变动、体系文件作较大修改后； 发生了严重的质量、安全、健康、环境问题，或顾客等相关方有严重申诉； 在审核中发现严重不符合时。 在对运营管理标准体系进行自我评价时，其依据的评价准则如下： 法律、法规及其他要求； 方针、目标； 标准体系中所列的各种体系文件。 审核的准备 审核组长编制“自我评价（内部审核）计划”（见附录B.2），报管理者代表批准。 “自我评价（内部审核）计划”应包括审核目的、审核范围、审核准则、审核组成员、审核日程安排、审核分工、审核内容等。 “自我评价（内部审核）计划”提前5个工作日通过邮件等方式发至受审核方和其他相关部门。如对计划有异议，可提前2天通知审核组进行调整。 审核组长根据分工，需要时组织审核员提前编制相关的“体系自我评价（内部审核）检查表”（见附录B.3）。 现场审核开始前，根据《文件管理控制程序》确定标准体系文件需要进行评审时，组织全体内部审核员进行标准体系文件审核，并做好相关记录。 受审核方要做好必要的准备，确定专门陪同人员。 审核的实施 首次会议 审核组长主持首次会议； 与会人员包括审核组成员、受审核方领导、向导人员，主要是阐明审核目的、准则、范围、时间安排、程序及方法等； 受审核部门领导明确审核安排的有关事宜； 审核组长澄清审核疑问，确认审核计划。 现场审核 审核人员按审核计划进行现场审核，收集有关证据，填写“体系自我评价（内部审核）检查表”； 现场审核的具体方法可采用询问、查阅文件和记录、观察操作、实地考察、追踪等； 现场检查应按审核计划