风能新能源公司不符合、纠正和预防措施管理标准（8页）.docxVIP

PAGE 6 XX新能源风能有限公司企业标准 不符合、纠正和预防措施管理标准 2015 - 01- 30发布 2015 - 02 - 05实施 PAGE I 目??次 TOC \h \z \t前言、引言标题,1,参考文献、索引标题,1,章标题,1,参考文献,1,附录标识,1,一级条标题, 3 TOC \o 1-3 \h \z \u I 不符合、纠正和预防措施管理标准 1 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 3.1 不合格（不符合） 1 3.2 验证 1 3.3 预防措施 1 3.4 纠正措施 1 3.5 事故 1 4 职责与权限 1 4.1 风电场 1 5 管理内容与方法 1 5.1 不合格的识别 1 5.2 不合格的提出 2 5.3 不合格的评审 2 5.4 不合格的处置 2 5.5 纠正/预防措施的制定 2 5.6 纠正/预防的实施与验证 3 5.7 不符合、纠正和预防措施操作 3 6 检查与考核 3 7 报告和记录 3 附　录　A （规范性附录） 表格形式 5 附　录　B （资料性附录） 不符合、纠正和预防措施管理指引卡 7 不符合、纠正和预防措施管理标准 范围 本标准规定了对不符合、纠正和预防措施的控制，包括发电过程、设备检修过程中，经检验或试验发现的不符合的报告、评审、不合格品的处置、不合格再鉴定、纠正/预防措施的制定、纠正/预防措施的实施与验证等过程。 本标准适用于XX风电场（简称“风电场”，下同）范围内的质量管理体系中不合格品以及环境与职业健康安全管理体系中发生的不符合与纠正措施及预防措施的管理。 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 Q/XY 202.013 生产安全事故调查报告管理标准 术语和定义 下列术语与定义适用于本标准。 不合格（不符合） 未满足要求。 验证 通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定。 预防措施 为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 纠正措施 为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。 事故 是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。 职责与权限 风电场 负责生产过程不合格参数及服务不合格的纠正措施的实施。 协同技术支持中心进行跟踪验证。 管理内容与方法 不合格的识别 通过管理体系总过程输出的各种信息识别不合格。 信息来源可以有: 生产过程中出现的不合格来源于运行日志、运行月报表、运营分析报告、生产运行过程、节能分析、监督工作、设备检修安装试验（包括与生产有关的土建工程、设备缺陷通知单、设备大小修工作总结等； 职业安全健康、环境监测中出现的不符合来源于安全大检查、检查通报、环境因素评价报告、环境监测报告、危险源评价报告等； 客户/相关方的抱怨与投诉； 其它（包括：上级下发的安全、环保和质量技术文件与通报、员工的合理化建议等）。 不合格的提出 在检查、试验、验收、监督过程中发现的不合格，由其负责部门提出“不符合报告单”（见附录A.1）；发电生产过程中产生的不合格品，由风电场提出“不符合报告单”；委外的试验、检验过程中发现的不合格，由该项目的管辖部门提出“不符合报告单”。 不符合报告一般采用“不符合报告单”（见附录A.1）的形式提出。对于发生原因清楚、处置方法确定、纠正措施明确的责任部门，可填写缺陷单对不符合进行处置，并直接填写“纠正/预防措施报告单”（见附录A.2）安排制定和实施纠正/预防措施。 对于环境、职业健康安全的事故(不包括未遂)，按《生产安全事故调查报告管理标准》执行。 对于运行中出现的不合格品，若规程中有明确规定的或来不及报告的，可由运行人员先行处理，处理过程要写在记录本中，事后应提交“不符合报告单”。 “不符合报告单”、“纠正/预防措施报告单”由项目所在单位安排处理，上一级单位监督落实。 不合格的评审 项目所在单位接到“不符合报告单”后，应尽快组织评审并提出评审意见，评审意见包括对未处置的不符合制定处置方案以及对发生不合格的原因提出纠正/预防措施。并提交上一级单位备案。 经过评审形成的意见应充分考虑可能造成的环境和职业健康安全的影响。 评审部门填写评审意见及环境、职业健康安全影响评估后，交评审部门领导、责任部门领导、分管风电场领导按次序审批。审批后的“不符合报告单”报上一级单位。 风电场对“事故报告单”进行确认，组织或参与事故分析会。对事故分析会议纪要或事故调查报告的有关处置方案、纠正/预防措施的内容，由技术支持