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北证投行业务学习管理标准制度 北证投行业务学习管理标准制度 PAGE PAGE7 北证投行业务学习管理标准制度 PAGE 公司各有关部门： 经总经理办公会议论决定，现将《北京证券投资银行业务管理方法》（试行） 正式下发，请仔细依照履行。 二○○一年七月十三日 送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、 国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部 北京证券投资银行业务管理方法 （试行） 第一章 总则 第一条 为增强对公司投资银行业务的管理、监察和指导，合理分工，协调发展，成立科学、规范、高效的业务管理体系，依据国家有关法律、行政法例、部门规章、中国证监会有关证券刊行上市的规范性文件及公司有关规定，特拟订本方法。 第二条 本方法旨在明确公司投资银行业务管理及决议程序，理顺管理总部与业务部门关系，增强指标查核，提升工作质量和工作效率，增强公司投资银行业务健康有序发展。 第三条 公司投资银行部业务主要包含股票的刊行与承销，上市公司增发与配股，上市指导与介绍，债券刊行，吞并与收买，财务顾问等项业务及其余金融创新业务。 第四条 公司建立投资银行总部及管理部（以下简称“总部”），总部是公司投资银行业务的归口管理部门，负责对投资银行业务进行兼顾安排、宏 观调控、业务协调解绩效查核。展开投资银行业务一定在总部的一致指导下进行。 第五条 公司建立投资银行业务部门，详细承揽承做项目。 第六条 投资银行推行“总部一致协调，业务部独立运作”的模式。业务部是 独立的业务部门，年初对公司签订收入、花费、收益任务书，年关由 总部辅助公司进行核算与查核。 第二章 投资银行总部及管理部 第七条 总部设总经理1人，副总经理1—2人。 第八条 总部及管理部的主要职责是： 1、负责业务的一致协调； 2、负责各业务部、分部的建立与查核； 3、负责项目的立项审察、项目进度控制、项目正式报送资料的审 核； 4、负责项目内核工作； 5、负责业务培训、采集政策信息； 6、负责与有关部门协调及公司内部协调； 7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的拟订与改正； 8、负责财务核算、指标查核，职工审察、查核、晋级； 9、负责邀请主承销法律顾问，严格控制项目风险； 10、负责业务创新； 11、公司领导交办的其余事项。 第九条总部应依据精减高效的原则进行人员配置，编制 5—10人。 第十条 总部原则上不得从事详细业务，其承揽的项目交由业务部承 做。 第三章 业务部 第十一条 建立业务部应知足以下条件： 1、有起码1 家以上正式签订协议的新股、配股或增发主承销项 目； 2、有3家以上新股指导项目（含创业版）； 3、有起码1家配股或增发主承销商的潜伏项目； 4、估计实现收益许多于1000万元； 5、有确实可行的建立方案。 第十二条 各业务部应当突出业务要点，逐渐形成各自业务优势。 第十三条 业务部办公地址原则上应在地区内中心城市。 第十四条 业务部推行独立核算，独立从事投资银行业务。 第十五条 业务部整年结算查核两次，分为半年和年关。 第十六条 业务部先期创办花费不超出50—100万元，每个月累计损失额不得超 过150—200万元。 第十七条 业务部职工原则上应在办公地城市招聘，人员编制应依据 业务发展需要控制在5—30人。 第十八条 出现以下状况之一时，业务部应予以取消： 1 、 年关结算出现损失的； 2 、 工作中出现重要失误，给公司造成重要损失的； 3 、 业务远景不明亮，年度计划没法落实的； 4 、 先期创办花费或每个月损失额超出规定限额，而无确实可行的整 改举措的； 5 、 连续两年没有达成指标的。 第四章 营业部从事投资银行开发业务 第十九条 公司鼓舞营业部从事投资银行开发业务，踊跃承揽项目。 第二十条 营业部从事投资银行开发业务的花费、人员、赏罚、查核 等由营业部自主管理，业务由总部一致协调、指导。 第二十一条 营业部承揽业务后，指导、刊行及上市介绍等项目需与业 务部合作进行，由业务部详细承做资料。 第二十二条 营业部与业务部进行项目合作，其项目组人员构成、收入 分红等问题需事先磋商确立。 第五章 项目管理 第二十三条 投资银行业务的全部项目一定经过总部立项同意后方可实 施。 第二十四条 投资银行项目管理推行三级审察、三级负责制，即全部业务的制作需经：项目负责人审察、业务部审察、总部复核三级审察、负责。 第二十五条 投资银行业务项目推行从项目立项、签订协议到资料申报全过程的内部审察制度，以防止项目风险，提升项目质量。管理部是公司刊行资料内核小组平时做事机构，内部审察工作由管理部肩负。 第二十六条 全部对外报送的资料，特别是项目申报资料定稿前，应严格恪守投资银行业务三级审察制，报管理部审察，经管理部审察并报证券刊行内核小组同意后方可