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罗山局内管调研报告 罗山县烟草专卖局专卖内管工作有关情况的 调研报告 一、 专职内管人员的基本情况 我局现有专卖专职内管人员 3 名，含烟叶监督岗 1 名，卷烟监督 岗 1 名，执法监督岗 1 名，履职情况良好。 存在的问题就是人员缺乏 专业的内部监管业务知识。 二、 专卖内管信息平台建设情况 专卖内管信息平台运行基本情况良好，对内部监管和及时了解 处理出现的问题具有一定的帮助。内管信息平台共设置了 44 种报警 点，共分为六大类，分别为购进环节、销售环节、物流环节、零售户 环节、备案环节。自 2010 年 7 月 7 日正式启用信息系统至 8 月 4 日 以来，涉及我县预警报警总数量为 344 次，具体分布为： 单品销量月 预警 14 次，单品销售周预警 91 次，单品销量日预警 11 次，订单总 量异常预警 3 次，多次订货异常 25 次，销售月限量预警 5 次，销售 日限量预警 57 次，订单卷烟结构预警 123 次，可疑拆单预警 1 次， 属性频繁变动预警 3 次，零售户违规订货预警 1 次，上述产生的预警 都已及时处理。 内管系统自运行以来通过处理发现了以下几个方面的 问题，建议如下： 1 、部分报警点产生的预警，预警值设置不尽合理。如：单品销 量月预警、 单品销量周预警， 单品销量日预警。 此三类预警采用的是 同比、环比，导致有些不必要的报警出现。 2 、该系统正式运行后，电子版与纸质的材料同时存在，是否统 一合并，还需作出明确的规定。 三、 专卖内管长效机制运行及作用发挥情况 目前，我局专卖内管长效机制运行情况良好，发挥了主要的内 部监管作用，通过近几年的努力工作，没有发现不规范问题或情况。 影响长效机制作用发挥的主要因素： （一）作为专卖管理，既是监管者，同时又是经营者，既是运 动员又是裁判员， 且监督与被监督者都同属一个单位， 由大家都是同 事关系，同时又是平级关系 , 由于顾及面子和人个感情及怕得罪人等 原因 , 导致在监督工作中而放松了标准，难以保证监督的公正性和有 效性。 （二）随着行业内部管理监督力度的不断加大， “两烟”经营管 理进一步规范， 但内控管理机制仍够不完善， 没有正真形成一套形之 有效的长效管理机制。如对业务流程规定不明确，责任模糊等 , 需进 一步完善管理制度和考评体系。 （三）内部监督人员多是由专卖人员构成，由于平时对卷烟经 营业务不是非常熟悉， 又缺乏系统的教育培训， 面对复杂的监督工作， 受业务知识水平的限制， 造成监督效率和质量不高。 另外，当前行业 处于改革调整阶段，因此在一些机构设置，人员定编上缺乏科学性， 一定程序上影响了内部监督工作的开展。 对加强内部专卖管理监督应采取的措施： （一）加强与卷烟生产经营各部门的交流和沟通。内部专卖管 理监督带有典型的多元化特点，涉及烟草专卖品计划、生产、流通、 3 价格、许可范围等各个环节。 因此，正确处理和把握方方面面的关系， 要监管出实效， 沟通是关键。 一是要与被监管单位开展积极主动的深 入沟通，在沟通中共