投资者风险调查问卷(个人版模板).docVIP

投资者风险调查问卷(个人版模板) 投资者风险调查问卷(个人版模板) PAGE / NUMPAGES 投资者风险调查问卷(个人版模板) 私募基金投资者风险问卷检查（个人版） 投资者姓名： 填写日期： 风险提示：私募基金投资需肩负各种风险，本金可能遭到损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信誉风险、流动性风险、操作风险等各种投资风险。您在基金认购过程中应该注意查对自己的风险辨别微风险蒙受能力，选择与自己风险辨别能力微风险蒙受能力相般配的私募基金。 说明：以下系列问题可在您选择适合的私募基金前， 辅助评估您的风险蒙受能力、理财方式及投资目标。 请署名承诺您是为自己购置私募基金产品【 】 请署名确认您切合以下何种合格投资者财务条件： 切合金融财富不低于 300 万元（金融财富包含银行存款、 股票、债券、基金份额、 财富管理计划、银行理财富品、信托计划、保险产品、期货权益等）【 】 切合近来三年个人年均收入不低于 50 万元【 】 一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年纪（认识客户对收入的需要和投资限期）、学历（认识客户的专业背景）、职业（认识客户的职业背景）等。 1. 您的姓名【 】 联系方式【 】 证件种类【 】 证件号码【 】 您的年纪介于： A、18-30 岁（2） B、31-50 岁（5） C、51-65 岁（3） D、高于 65 岁（2） 您的最高学历： A、高中及以下（ 1） B、中专或大专（ 2） C、本科（ 3） D、硕士及以上（ 5） 优选 您的主要职业为： A、无固定职业（ 1） B、专业技术人员（ 2） C、一般企事业单位职工（ 3） D、金融行业一般从业人员（ 5） 二、财务状况（认识金融财富状况、近来三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比率等信息）。 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A、 50 万元以下（ 0） B、50—100 万元（ 4） C、100—500 万元（ 6） D、 500— 1000 万元（ 8） E、 1000 万元以上（ 10） 在您每年的家庭可支配收入中， 可用于金融投资 （积蓄存款除外） 的比率为？ A、小于 10%（1） B、10%至 25%（ 4） C、25%至 50%（ 6） D、大于 50%（ 10） 三、投资知识（认识客户关于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及有关测评，经过测评的可以为客户为该类投资的专业投 资者）及投资经验（认识客户关于各种投资的参加状况，如客户曾投资经历 10 年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时认识客户的风险偏好）。 您的投资知识可描绘为： A、有限：基本没有金融产品方面的知识（ 0） B、一般：对金融产品及其有关风险拥有基本的知识和理解（ 5） C、丰富：对金融产品及其有关风险拥有丰富的知识和理解（ 10） 您的投资经验可描绘为： A、除银行积蓄外，基本没有其余投资经验（ 1） B、购置过债券、保险等理财富品（ 2） C、参加过股票、基金等产品的交易（ 3） D、参加过权证、期货、期权等产品的交易（ 5） 您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ 优选 A、没有经验（ 0） B、少于 2 年（ 2） C、2 至 5 年（ 6） D、5 至 10 年（8） E、10 年以上（ 10） 四、投资目标（认识客户的投资需求及对投资利润成长性的要求） 您计划的投资限期是多久？ A、1 年以下（ 1） B、1 至 3 年（2） C、3 至 5 年（3） D、5 年以上（ 5） 您的投资目的是？ A、财富保值（ 1） B、财富稳重增加（ 3） C、财富快速增加（ 5） 五、风险偏好（认识客户的风险蒙受能力，包含年纪、财务状况、投资知识、 投资经验、愿意接受的投资限期、投资目标等及风险偏好）。 以下哪项描绘最切合您的投资态度？ A、憎恶风险，不希望本金损失，希望获取稳固回报（ 0） B、守旧投资，不希望本金损失，愿意肩负必定幅度的利润颠簸（ 4） C、追求资本的较高利润和成长性，愿意为此肩负有限本金损失（ 8） D、希望赚取高回报，愿意为此肩负较大本金损失（ 10） 假定有两种投资：投资 A 预期获取 10%的利润，可能肩负的损失特别小；投资 B 预期获取 30%的利润，但可能肩负较大损失。您会怎么支配您的投资： A、 所有投资于利润较小且风险较小的 A（0） B、 同时投资于 A 和 B，但大多数资本投资于利润较小且风险较小的 A（3） C、 同时投资于 A 和 B，但大多数资本投资于利润较大且风险较大的 B（6） D、 所有投资于利润较大且风险较大的 B（10） 您以为自己能蒙受的最大投资损失是多少？ A. 10%之内（ 2） B. 10%-30%（ 5） C. 3