内审通(2021)002号审计需提供资料清单(单位).pdfVIP

附件1： 离任经济责任书面述职报告内容和要求 （内审2021-002） 序号 资料名称 备注 提供记录 1 任职期限、职责范围和分管工作、内部 直兼职情况。 2 任期内各项 目标任务 （包括经营业绩）及其完成情况。 任期内重要规章制度及内部控制的制定、完善和执行情况 3 。 4 任期内重大经济遗留问题、应决未决事项及其处理情况。 5 任期内企业资产、负债、损益情况。 6 任期内企业资产 （有效、安全、完整）质量情况。 7 任期内重大经济决策事项、决策过程及其执行效果。 8 任期内存在的工作不足。 9 任期内个人遵守廉洁从业规定情况。 任期内单位和个人执行有关法律法规以及集团有关规定情 10 况。 11 任期后尚需配合公司或集团完成遗留问题情况。 12 13 14 15 16 17 18 任期内其他需要说明的情况。 附件2： 离任经济责任审计需提供材料 （2021-002） 序号 资料名称 备注 提供记录 一、 合类 1 营业执照、公司章程 任期内单位工作计划、工作总结，会议记录、会议 2 纪要，合同、协议、业务档案等资料。 （包括已归 档、未归档） 3 任期内相关监督管理部门的检查报告、 任期内重大事项，包括重大历史遗留问题、重大诉 4 讼事项和重大违纪事项等的处理情况 5 公司组织结构图、职责分工及主要业务审批流程图 6 场地租赁协议及相关合同 7 重大交易长期合同 内部控制制度建设情况汇总表 （并附相关制度、规 8 填报附件3 定的电子版或复印件） 9 内部控制制度实施情况检查表 填报附件4 二、财务类 1 外部审计报告及其相关资料。 纳入合并-2020年 2 近期财务报表 2021年2月 3 年度经营情况分析表 纳入合并-2020年 4 总账、各明细分类账、备查账及会计凭证。 现场提供 5 银行对账单及调节表 2021年2月 6 现金盘点表 2021年2月 7 应收票据盘点表 2021年2月 其他货币资金 （股票、债券、基金、期货等）对账 8 2021年2月 单 9 固定资产盘点表 2020年12月 10 应收款项对账单 （包括函证、对账记录等） 纳入合并-2020年 11 期末尚未结算的大额预付账款相关合同协议 账龄超过1年的预付账款的合同、付款单、记账凭证 12 及未结算的原因 13 尚未结算的大额预收账款的相关合同、协议等文件 截至审计 日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼 14 ，请提供有关资料、所赔偿 （牵涉）的金额。 截至审计 日存在的或有事项，如对外担保、未决仲 1