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证券公司柜台工作总结 篇一： 证券柜员年度工作总结 2017 年度工作总结 2017年是不寻常的一年，这一年，大 学毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对证券行业的热爱，以及对证券知识的渴 望，我顺利通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参加工作已有 3 个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我对公司的具体运作流 程，公司的规章制度有了一定的了解，对前台以及电话回访业务有了一定的认识和 掌握。虽然来公司时间不长，但在这 3 个月的时间里，我学会很多，收获很多，现 将我的工作总结如下： 一、 思想品德及自身素质方面 刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在 公司 3 个多月的学习和多方同事的帮助下，思想上有一定的提高。本人能够按照公 司的要求按时上下班，不迟到不早退，要求加班的时候能够准时到岗，充分利用工 作时间，有效地完成公司分配的任务。 在认真工作的同时，本人也努力提升自身的素质，不断提升职业道德，掌握证券 从业规律，拓展证券知识，提高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反 思、多总结的原则，不断提升自己，超越自己。多学习，学习先进的证券业务理论 ，学习同事的宝贵工作经验，学习专业知识。多琢磨，学习到的业务知识反复的琢 磨，实际业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决，如有超越自己知识范 围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素质的基本途径，对于自己工 作中的成功或失败要及时反思和总结，不断为自己今后的工作积累经验。 二、工作能力及相关业务方面 通过 3个多月的学习及实践，我对公司的工作流程 有了一定的了解，对各个岗位业务有一定的认识。本人主要负责电话回访的业务。 工作上，我本着积极努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访工作做到最 好，做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理 开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经理的权限揭示书的内容是 否了解，客户对客户经理以及营业部服务人员的日常服务是否满意，客户的交易账 户平时是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作，并填写电话回访单子；对 老客户提出的问题给予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮助 下，我对前台的各项业务也有所掌握，现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总 结： （一）电话回访业务： 进入年终第四季度，随着开户量的增加，电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。 在新开户电话回访中，话务量累计达到 1599(本文来自： WWw.cdfDs. 池 锝 范文 网:证券公司柜台工作总结 )个，重要通知类回访 113 个， 定期回访 758 个。在众多电话回访中，本人本着诚恳待人的态度为客户解答问题， 没有一次受到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的 是客户的满意以及肯定。 （二）前台业务： 为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习相关业务。 在学习前台具体岗位业务前，先要熟悉各项开户及特殊业务资料。各项资料可以 说是所有业务中最基础的，也是最容易掌握的，是所有业务的铺垫。只有掌握好各 项业务相应的资料才能准确而有效的为客户提供资料，办理业务。 1 、开户岗业务： 主要为新客户开立资金账户，开立证券账户；为转户开立资金账户。在客户丢失 股东卡的情况下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发现客户股东 账户被冻结，为客户办理激活业务。每天在结束当天业务后，负责把当天每个开户 资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。 2 、复核岗业务： 对开户业务以及特殊业务审核后给予复核，负责每天闭市后把做完的业务归档。 3 、特殊业务岗业务： 主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标志、转托管、换行、创 业板进行相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进行三板业务。对于客户长时间 没有到营业部更新资料的给予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客 户亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的，给予相应的继承业务 操作。 （三）积极配合 IT 部门做好系统测试工作。 三、工作中存在的不足 1 、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满意，放心。 2 、