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2019 年证券登记结算公司考试试题及答案解析 证券登记结算公司考试试题及答案解析 一、单选题（本大题 9 小题．每题 0.5 分，共 4.5 分。请从以下每一道考题下面 备选答案中选择一个最佳答案， 并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框 涂黑。） 第 1 题 目前，上市证券的集中交易主要采用 ( ) 方式，结算参与人必须按照货银对 付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金， 并为交易行为提供交收担保。 A 净额结算 B 全额结算 C 定期结算 D 随时结算 【正确答案】：A 【本题分数】：0.5 分 第 2 题 证券登记结算公司的职能不包括 ( ) 。 A 集中登记 B 集中存管 C 集中结算 D 集中交易 【正确答案】： D 【本题分数】：0.5 分 【答案解析】 [ 解析 ] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以 营利为目的的法人。 第 3 题 ( ) 原则是证券结算的一项基本原则， 可以将证券结算中的违约交收风险降 低到最小程度。 A 货银对付 2019 年证券登记结算公司考试试题及答案解析 B 集中登记 C 统一存放 D 定期核查 【正确答案】：A 【本题分数】：0.5 分 第 4 题 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时， 结算参与人应该遵照的原则 是 ( ) 。 A 即时交付 B 集中交付 C 货银对付 D 货银交付 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5 分 【答案解析】 [ 解析 ] 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按 照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。 第 5 题 下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中，错误的是 ( ) 。 A 自有资金不应低于 1 亿元 B 必须经国务院证券监督管理机构批准 C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 【正确答案】：A 【本题分数】：0.5 分 【答案解析】 [ 解析 ] A 项，设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币 2 亿元。 第 6 题 2019 年证券登记结算公司考试试题及答案解析 下列各项不属于证券登记结算公司业务的是 ( ) 。 A 证券账户设立 B 结算账户的管理 C 证券的存管和过户 D 发表证券投资咨询报告 【正确答案】： D 【本题分数】：0.5 分 【答案解析】 [ 解析 ] 证券登记结算公司依据《证券法》规定的业务包括：①证券账户、结算 账户的设立和管理；②证券的存管和过户；③证券持有人名册登记及权益登记； ④证券交易所上市证券交易的清算、 交收及相关管理； ⑤受发行人委托派发证券 权益；⑥办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；⑦国务院证券监 督管理机构批准的其他业务。 第 7 题 ( ) 标志着建立全国集中、 统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形 成。 A 中央证券登记结算有限责任公司的成立 B 深圳证券登记结算公司的成立 C 上海证券登记结算公司的成立 D 中国证券登记结算有限责任公司的成立 【正确答案】： D 【本题分数】：0.5 分 第 8 题 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于 ( ) ，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、 交收，不得被强制执 行。 A 专门的清算交收账户 B 商业银行 C 专门的银行托管账户