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尽调清单模板 尽调清单模板 PAGE PAGE10 尽调清单模板 PAGE 尽职调查清单 为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详细查验的情况下，请提供原件查验。 如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的，烦请协助提供。 随着相关工作的开展，我们的工程人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！ 编号 第一章1-11-1-1 1-1-21-1-31-1-41-21-2-11-2-21-2-31-2-41-2-5  内容 公司根本情况调查历史沿革公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件公司自成立至今的工商内档全套资料。高新技术企业证书、税务登记证、组织机构代码证其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、董事会决议、股东会决议、股权转让协议等档案材料公司的组织结构〔参控股子公司、职能部门设置〕发起人、股东的出资情况况公司设立时各发起人的营业执照〔或身份证明文件〕公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料和原始单据〔进账单等〕公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件  已不未取适取得用得 编号1-2-6  内容 已 不 未 取 适 取 得 用 得 发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记 资料文件 1-2-71-31-3-11-3-21-3-3 1-3-4 1-3-5 1-3-61-3-7 1-3-81-3-91-41-4-1 1-4-21-51-5-11-5-2 1-5-31-5-41-5-51-5-61-61-6-11-6-21-6-31-6-4 1-71-7-1 编号 自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况 控股股东 及实际控 制人、 发起人 及主要股东情况公司控股股东或实际控制人的组织结构〔参控股子公司、职能部门设置〕公司最新的股权结构图控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明控股股东及实际控制人控制及投资的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明股东中战略投资者持股的情况及相关资料公司控股 子公司、 参股子 公司的情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料员工及其独立性情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明劳动合同样本公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明社保证明和相关费用缴纳凭证公司如已实施或方案实施股权鼓励方案，请提供该方案或其主要内容，说明进展情况资产权属 及其独立性情况房屋所有权证土地使用权证商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明业务、财 务、机构 的独立情况控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况 已 不 未 内容 取 适 取 得 用 得 1-7-21-7-3 1-7-4 1-7-51-7-61-7-71-81-8-11-8-21-8-31-8-4第二章2-12-1-12-1-22-1-32-1-42-1-52-22-2-12-2-2 2-2-32-2-42-2-52-2-62-2-72-2-82-2-92-32-3-12-3-22-3-3 如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果 控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运作情况控股股东、实际控制人与公司的采购销售部门的设置及各自运作情况控股股东、实际控制人与公司的根本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证公司关于机构独立情况的说明公司内部各机构的规章制 度 商业信用情况重大商务合同及其履行情 况 工商、税