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企业境外投资及国际工程承包业务操作须知 阳光时代律师事务所 朱宏文 戴安微 前言 近年来，在国家“走出去”战略的号召下，国内企业纷纷试水海外，或赴境 外投资设立企业，或携国内工程建设的成熟经验挤身国际工程建设市场，或将投 资和承建工程有机结合起来，大力拓展海外市场。境外投资及国际工程承包项目 由于涉及不同国家的自然、社会、经济、法律、商务、金融和技术状况以及传统 习惯，牵涉包括投资方、业主、承包商、融资方等众多项目参与方以及相关政府、 当地居民、社会服务机构甚至各种政治力量错综复杂的关系，相对于国内项目而 言，企业往往面临更多复杂的风险因素，而对这些风险因素的把握和规避是成败 与否的关键因素。 基于在国内为项目投资和建设提供全过程法律服务的经验，我们曾受多家企 业的信赖和重托，追随其“走出去”的步伐，为远在阿联酋、土耳其、沙特、科 威特、委内瑞拉、厄瓜多尔、巴西、尼日利亚、印度、越南、菲律宾、印度尼西 亚、马来西亚、孟加拉、缅甸等国的投资和工程承包活动提供法律支持。在这些 活动中，我们始终以推进项目进展和获取项目的成功实施为工作目标，但对项目 本身及其各环节涉及的法律和商业风险也毫不避讳，及时提醒企业注意和防范， 在此过程中积累了在多国开展境外投资及国际工程承包业务的多方面经验。本文 拟结合境外项目的法律服务实践，就企业赴境外投资及承包工程的主要环节及应 注意的事项作简要介绍和分析。 一、调研项目的真实性和可行性 1、调研项目的真实性 目前中国企业瞄准海外市场，但同时海外投资方、业主、代理机构等实体也 瞄准中国企业，因此，关于境外投资和工程承包的项目信息较多。企业在获取项 目信息后，首先应重视对项目真实性和可靠性的调研，否则可能浪费人力、财力 和物力开展不必要的前期工作，甚至陷于骗局。在境外投资及工程承包中存在诈 骗现象，比较典型的是通过保函诈骗，即先通过各种手段诱使企业向其开具不可 1 撤销、无条件见索即付的独立保函，随后对该独立保函进行欺诈性索偿。此外， 存在国外代理欺诈性促成交易以骗取佣金的现象。 通过充分掌握项目和合作对方相关的信息并进行谨慎审查，通常可判断项目 的真实性。一般来说，在国际组织、政府或者大众媒体上公开进行招标的国际项 目，其真实性往往比较可靠；议标或直接授予合同的项目，就需要从多渠道确认 项目的真实性，如项目是否已有当地政府的批准文件等。如看好项目前景，不妨 小规模组团赴目标国核实项目的真实性。 有些项目还处于前期立项阶段，虽列入计划，但仍存在不确定性。但为开展 前期工作即可能需中方企业的支持。在此类情形下，要视项目条件安排投入，在 项目的条件不完全具备时，不宜大规模投入和全面展开工作，避免日后的工作陷 于被动。 2、调研项目的可行性 在确定项目的真实性后，企业还需着手项目可行性的研究，主要可从四个方 面着手： 首先是了解合作方的资信以及项目资金的落实情况。在境外投资项目中，资 信良好、社会关系广泛的合作方可一定程度上降低中方境外投资的风险，相反， 资信差的合作方往往会给项目的执行带来风险甚至障碍，因此应注重对合作方的 资信调查，防止上当受骗，并尽量选择同行或内行的企业作为合作伙伴；同时， 还应了解项目的资金落实情况，如是世行、亚行贷款的项目，应了解该项目是否 立项、资金是否落实；如是政府项目，应了解该项目是否列入国家财政预算；如 果是自筹资金，其资金来源是否有保障。 其次是调研东道国的项目实施环境。对东道国环境的考察和评估是开展境外 投资和承包工程非常关键的一步，这直接影响项目的成败和效益。就境外投资项 目而言，调研成果的真实性和充分性直接决定境外投资申请书和可行性研究报告 能否顺利得到境外投资主管部门的认可和境外投资审批机构的批准。根据我们的 经验，对东道国环境的考察和评估主要从政治环境、法律环境、经济环境、文化 环境、社会环境、自然环境、基础设施、原材料市场等方面出发；在境外投资项 目中，则还应调研产品在东道国的销售情况、东道国与拟投资项目相同或者与拟 投资项目具有直接竞争关系或替代关系的产业情况。 2 再次是进行项目的技术论证。在企业在进行技术性分析前，应了解东道国与 技术有关的信息，包括东道国通用的或强制性