601风险与机遇控制管理程序.docxVIP

Q/KCQMS2-601-2018 风险与机遇辨识评价控制程序 版次/更改标记：B/0 共6页 第1页 1目的 确定与本公司质量方针和目标相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内 部和外部因素，对其进行有效控制。 2适用范围 适用于公司对风险和机遇的辨识及管理。 3职责 3.1技术质量部负责组织公司领导和各部门负责人进行公司的内外部环境的机遇与 风险、相关方要求与期望的分析与评价，并建立风险与机遇应对措施管理台账，对 重大风险与机遇的应对措施定期组织有效性评审（一般以一年为准）；当发生与公 司产品相关的法规、行业标准、国家重大政策变化，公司重大组织机构变化，公司 产品或生产工艺过程等变化时，技术质量部须向最高管理者提出临时增加风险与机 遇分析与评价，对其应对措施的有效性再评价。 3.2技术质量部负责技术及工艺、质量风险与机遇分析。 3.3产品销售处负责市场及来自顾客及竞争对手等的风险与机遇分析。 3.4硝酸铉复合肥生产厂负责生产、设备、工作过程环境等风险与机遇分析。 3.5人力资源综合保障部负责人力资源相关意识、能力及知识管理的风险与机遇分 析。 3.6各部门负责实施风险与机遇应对措施的各项方案，监控实施的有效性。 4工作程序 5.0.1公司的主要相关方包括：客户、供方、员工、政府部门等； 5.0.2相关方需求的识别 相关方的要求会表现在很多方面，包括： a） 顾客对本公司提供产品的一般性要求，如质量，价格，有效性、安全性； b） 已与顾客或外部供应商达成的合同 c） 行业规范及标准许可，执照或其它授权形式 e）条约，公约及草案 f） 和公共机构及顾客的协议 g） 组织契约合同的承担义务 5.0.3公司通过进行以下活动,了解相关方的需求和期望： a） 头脑风暴 b） 游说和网络 c） 水平对比 d） 主动调查监事顾客需求、期望及满意 5.0.4公司综合部组织各部门，对相关方的期望和要求进行辨识，填写在《相关方 的需求和期望监测表》上。 5.1风险和机遇管理策划 为全面识别和应对公司和各部门在生产和经营管理活动中存在的风险和机遇， 公司和各部门应建立识别和应对的方法、确认本部门存在的风险，并将评估的结果 记录在《风险和机遇评估分析表》。 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险与机遇的内外 部环境、相关方要求、生产与管理过程和人员存在的风险与机遇进行逐一的筛选识 别、风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险： 5.1.1风险识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、经营战略变化、内外部环 境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.1.2参与风险管理的人员应经过质保部和综合部组织风险管理知识的培训，合格后 方可进行。 5.1.3需考虑的风险有： 5.1.3.1质量风险 a直接质量风险：产品质量问题，导致降价、补货、退货、换货等风险。 b间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿 责任。 5.1.3.2环境风险 a） 时间环境：产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产， 考虑库存。 b） 人文环境：主要体现在不同地区、不同种植习惯的人产品使用习惯不同。 c） 政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动 会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 d）经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 5.1.3.3经营与管理风险 a） 原材料供应或外部提供服务过程：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的 变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达 标；外部提供服务过程出现质量不合格、生产与服务计划延时等的风险。 b） 员工风险：采购人员、销售人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由 于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 c） 设备：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。 d） 生产过程失效的风险； e） 供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。 f） 法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。 5.1.3.4市场风险 a市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产 品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。 b市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低 估，引发期望值风险。 c价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。 d促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑 等。 e产品售后的风险； 5.1.3.5财务风险 a融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加 大了筹资的不