广东期货从业资格考试模拟练习卷（通用）.docVIP

广东期货从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。 A．在营业部所在地的媒体上B．在人民法院指定的报刊或者媒体上C．在中国证监会指定的报刊或者媒体上D．在期货交易所指定的报刊或者媒体上 参考答案：C 根据《期货公司管理办法》第3l条的规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。因此，本题的正确答案为C。 2.期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A．证监会B．全体股东C．全体客户D．期货交易所 参考答案：B ?根据《期货公司管理办法》第37条的规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(1)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(2)拟更换董事长、总经理；(3)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(4)客户发生重大透支、穿仓；(5)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(6)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。因此，本题的正确答案为B。 3.下列选项中，不属于参加从业资格考试条件的是（）。 A．年满18周岁B．具有完全民事行为能力C．具有本科以上文化程度D．中国证监会规定的其他条件 参考答案：C 根据《期货从业人员管理办法》第7条的规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(1)年满18周岁；(2)具有完全民事行为能力；(3)具有高中以上文化程度；(4)中国证监会规定的其他条件。因此，本题的正确答案为C。 4.负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）。 A．中国证监会B．期货交易所C．中国人民银行D．中国期货业协会 参考答案：D 根据《期货交易管理条例》第49条的规定，中国期货业协会履行下列职责：(1)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；(2)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；(3)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；(4)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(5)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；(6)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；(7)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；(8)期货业协会章程规定的其他职责。期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。因此，本题的正确答案为D。 5.期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。 A．国务院B．期货交易所C．中国证监会D．中国期货业协会 参考答案：C 根据《期货公司管理办法》第32条的规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。因此，本题的正确答案为C。 6.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。 A．向中国证监会B．向其所在机构C．向期货业协会D．事先通过其所在机构向期货业协会 参考答案：D ?根据《期货从业人员管理办法》第9条的规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。因此，本题的正确答案为D。 7.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A．6个月B．1年C．2年D．5年 参考答案：C 根据《期货从业人员管理办法》第12条的规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。因此，本题的正确答案为C。 8.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）内向协会报告，由协会注销其从业资格。 A．5个工作日B．7个工作日C．10个工作D．30个工作日 参考答案：C 根据《期货从业人员管