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吉林证券业从业考试考试模拟卷（4） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列适用于发行日交割、交收方式的是__。 A．上市公司发起设立B．上市公司进行定向募集资金C．上市公司增资发行新股D．上市公司进行网上定价发行 参考答案：C常识内容。故选C。 2.__是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚 参考答案：C 3.从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是__。 A．筹资弹性大B．筹资成本小C．筹资风险小D．筹资速度快 参考答案：C 4.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的__。 A．数量B．品种C．证券账号D．价格 参考答案：D[解析] D项价格是指委托买卖证券的价格，也是委托能否成交和盈亏的关键。根据价格的不同，一般分为市价委托和限价委托。 5.米勒模型在MM模型的基础上考虑了__。 A．手续费B．因为负债而增加的权益资本成本C．个人所得税D．公司税 参考答案：C 6.（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。 A．重组亏损企业保障就业的B．具有领先科技成果的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的 参考答案：B 7.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于__。 A．机构主力斗争的结果B．支撑线和压力线的内在抵抗作用C．投资者心理因素的原因D．证券市场的内在运行规律 参考答案：C[解析] 在某价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定。 8.中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。 A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》 参考答案：D【解析】2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循基金份额持有人利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。2002年底，中国证监会发布《基金管理公司内部控制指导意见》，并于2003年开始实施。该指导意见对证券投资基金投资管理的程序、决策过程、投资相关环节、部门和人员的配置、相关人员的责任、权利和义务作了具体而明确的规定。2007年底，中国证监会发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，该办法中要求基金管理公司应公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易监控制度，并定期向中国证监会报告。2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法，该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度，建立和完善交易分配制度。 9.K线理论起源于__。 A．美国B．日本C．印度D．英国 参考答案：B[解析] K线又称为日本线，起源于200多年前的日本。当时日本没有证券市场，K线只是用于米市交易。 10.关于资产配置策略的比较，下列说法错误的是（）。 A．买入并持有策略的支付模式为直线，恒定混合策略的支付模式为凹型B．买入并持有策略要求的市场流动性小，恒定混合策略要求的市场流动性适度C．牛市对买入并持有策略有利，强趋势市场对投资组合保险策略有利D．从市场变动时的行动方向来看，恒定混合策略在下降时卖出，投资组合保险策略在上升时卖出 参考答案：D [解析] 从市场变动时的行动方向来看，恒定混合策略在下降时买入，上升时卖出；投资组合保险策略在下降时卖出，上升时买入。 11.某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是__万元。 A．635B．1270C．2600D．4600 参考答案：B[解析] 因为回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无关，因此，该客户回购可融入资金量为1000×1.27×10000=1270(万元)。 12.权证的行权结算方式包括__结算方式和现金结算方式