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辽宁证券从业资格考试考前冲刺卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是__。 A．A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管B．A股的配股权证挂牌交易，但不允许转托管C．A股的配股权证可挂牌交易，也允许转托管D．A股的配股权证既不挂牌交易，也不允许转托管 参考答案：D 2.根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是__。 A．买卖申报优先于转股申报B．转股申报优先于买卖申报C．按申报的先后次序执行D．随机进行 参考答案：A[解析] 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 3.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。 A．金额B．份额C．时间D．数量 参考答案：B[解析] 基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。 4.上海证券交易所单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超过__份。 ABCD．1亿 参考答案：C[解析] 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超；单笔赎回的基金份额为整数份，但最高不能超。 5.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是__。 A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 参考答案：D[解析] D项权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。 6.可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。 A．3B．6C．9D．12 参考答案：B[解析] 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。 7.进行上证50ETF、申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所__。 A．A股账户B．B股账户C．基金账户D．专门账户 参考答案：A 8.某投资者当日申报“债转股100手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__。 A．100B．1000C．10000D．100000 参考答案：C[解析] 该投资者可转换成发行公司股票的股份数为：(转债手数×1000)÷初始转股价格=(100×1000)÷10=10000(股)。 9.可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是__。 A．可转债转换股份数(股)：(转债手数×100)/当次转股初始价格B．可转债转换股份数(股)：(转债手数×1000)/当时相关股价C．可转债转换股份数(股)：(转债手数×10000)/当次转股初始价格D．可转债转换股份数(股)：(转债手数×1000)/当次转股初始价格 参考答案：D 10.投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括__。 A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额B．T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中C．T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额 参考答案：B[解析] B项中T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报， TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中。 11.在国民经济各行业中，制成品的市场类型一般都属于__。 A．完全垄断型市场B．垄断竞争型市场C．完全竞争型市场D．寡头垄断型市场 参考答案：B[解析] 在国民经济各行业中，制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于垄断竞争型市场。 12.在现实生活中，煤气公司的竞争类型是__。 A．完全竞争B．不完全竞争或垄断竞争C．寡头垄断D．完全垄断 参考答案：D[解析] 公用事业(如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等)和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿