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河南证券从业资格考试考前冲刺卷（4） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。 A．准货币型基金B．上市开放式基金C．交易型开放式指数基金D．保本型基金 参考答案：A 2.以下说法正确的是（）。 A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位 参考答案：B 3.由基金投资者直接支付的费用有（）。 A．申购费B．交易佣金C．过户费D．托管费 参考答案：A 4.在美国，证券投资基金一般被称为（）。 A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划 参考答案：A 5.（）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。 A．基金管理费B．基金交易费C．基金托管费D．基金运作费 参考答案：D 6.价值型股票基金与成长型股票基金（）。 A．风险一样B．无法比较C．风险较高D．风险较低 参考答案：D 7.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。 A．信托资产B．债务资产C．法人资本D．借贷资产 参考答案：A 8.下面不属于价值型股票的是（）。 A．周期型股票B．蓝筹股票C．防御型股票D．逆势型股票 参考答案：A 9.LOF基金最核心的制度安排是（）。 A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B．一天可以提供一次或多次基金净值报价C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D．套利机制 参考答案：C 10.基金临时信息披露主要指在（）期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A．基金赎回B．基金清盘C．基金募集D．基金存续 参考答案：D 11.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3 参考答案：B 12.通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。 A．5；10B．1；5C．5；20D．5；10 参考答案：C 13.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3B．7C．10．D．20 参考答案：D 14.假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。 A.B.C.D. 参考答案：C 15.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。 A．T+0B．T+1C．T+2D．T+3 参考答案：C 16.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。 A．直销渠道B．平销渠道C．代销渠道D．网络渠道 参考答案：C 17.乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为（）。 A.B.C.D. 参考答案：B 18.关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。 A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 参考答案：C 19.关于托管人职责的描述，不正确的是（）。 A．对所托管的不同基金财产分别设置账户B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 参考答案：B 20.（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D