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北京证券从业资格考试真题卷 本卷共分为1大题27小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共27题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。 A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管 参考答案：A 2.营业部电脑管理的软件管理不包括__。 A．运行效率B．行情分析C．业务处理D．软件更新 参考答案：D 3.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。 A．30B．60C．90D．91 参考答案：D 4.__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。 A．2004年12月B．2005年2月C．2006年2月D．2006年12月 参考答案：C 5.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。 A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系 参考答案：C 6.在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。 A．证监会B．登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券经纪人 参考答案：A 7.以下不属于上市后证券存管业务的是__。 A．股东名册登记B．交易过户C．发放现金红利D．非交易过户 参考答案：A 8.投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。 A．1000B．2500C．50000D．25000 参考答案：D 9.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。 A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用 参考答案：B 10.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。 A．涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例) 参考答案：B 11.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。 A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更 参考答案：C 12.目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(． )。 A．在场外进行B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C．必须经过全国统一拆借市场进行D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行 参考答案：C 13.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。 A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可 参考答案：D 14.取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。 A．时间优先B．价格优先C．会员优先D．客户优先 参考答案：D 15.根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有__。 A．内幕交易B．操纵市场C．专设自营账户D．假借他人名义进行自营业务 参考答案：C 16.根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。 A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格 参考答案：C 17.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。 A．期货交易和期权交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和期权交易D．现货交易和远期交易 参考答案：D 18.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。 A．先买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖 参考答案：C 19.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。 A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均价D．当日最高和最低成交价格之间 参考答案：D 20.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。 A．5元B．当日市场价格C．当日基金份额净值D．当日市场平均价格 参考答案：C 21.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。 A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制 参考答案：C 22.根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。 A．0.1%B．0.5%C．1%D．5% 参考答案：A