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建立经纪关系流程 经纪人与新客户建立经纪关系一般分四个步骤：接洽、预约、开户、回访确认。 接洽阶段：明示经纪人证书，告知代理权限等事项，了解客户需求，为客户介绍产品及服务的适当性。 向客户明示经纪人证书、与公司的委托代理关系； 使客户明确知晓经纪人的代理授权范围、代理期间、禁止行为、服务分支机构、执业地域等信息，并告知客户可以从电话、网络或分支机构现场来证实经纪人的信息； 介绍公司的基本情况、市场优势，服务特色； 了解客户的基本情况、投资理念、风险承受能力及潜在需求，向客户揭示证券市场的投资风险。 预约阶段：预约客户开户，经纪人填写《预约客户登记表》完成相关的客户预约记录。 向客户介绍来我司办理开销户、资金存管等业务的流程； 预约办理时间，邀请来我司开户或根据客户需求通过见证开户、网上和手机开户系统进行开户； 经纪人应该在客户办理开户手续前，通知相关业务岗位的工作人员，进行客户预约登记； 客户预约登记：分支机构应建立《客户预约登记表》，注明：预约客户姓名、联系方式或地址、拟开户日期、营销人员姓名、预约登记时间等内容，并报请营销管理岗位员工及分支机构负责人审核确认；未经开户预约的客户视同自然增长客户，不得确认为该经纪人招揽的客户； 《客户预约登记表》中的预约记录有效期为20个工作日内。 开户办理：经纪人应指导营销客户办理开户手续，完成开户办理过程中的营销客户经纪关系确认： 临柜开户：经纪人陪同客户到分支机构柜台，指导客户填写资料办理开户手续；经纪人向客户出示《客户服务确认书》，并再度向客户告知经纪人的代理权限、代理期间、禁止行为、执业地域等信息；客户与经纪人在开户柜员面前，临柜签署《客户服务确认书》，客户亲自签名（严禁经纪人代理客户开户、代签名或为客户代理人），经纪人填写《证券经纪人营销客户确认单》，开户柜员、营销总监签字确认。《证券经纪人营销客户确认单》应注明客户所属的预约记录编号，并经分支机构负责人审批。《客户服务确认书》和《证券经纪人营销客户确认单》做为经纪关系确认的依据。 见证开户：经纪人指导客户填写资料办理开户手续；经纪人向客户出示《客户服务确认书》，并再度向客户告知经纪人的代理权限、代理期间、禁止行为、执业地域等信息；客户与经纪人在见证人员面前，当场签署《客户服务确认书》，客户亲自签名（严禁经纪人代理客户开户、代签名或为客户代理人），经纪人填写《证券经纪人营销客户确认单》，见证人员、营销总监签字确认。《证券经纪人营销客户确认单》应注明客户所属的预约记录编号，并经分支机构负责人审批。《客户服务确认书》和《证券经纪人营销客户确认单》做为经纪关系确认的依据。 视频见证开户：经纪人为客户进行风险提示、介绍网上和手机开户系统的操作流程和注意事项，向客户说明通过填写推荐人或通过扫码开户绑定来确定经纪人与客户间的经纪关系，指导客户完成开户操作。通过网上和手机开户的客户，以推荐人识别码信息或扫码开户绑定信息做为经纪关系确认的依据。 分支机构专人（员工）根据《客户预约登记表》、现场和非现场开户确认信息纪录填制《分支机构月度经纪人营销客户回访登记表》，提交回访人员进行营销回访确认。 回访确认： 分支机构在客户开户完成后三个工作日内使用分支机构办公 录音电话按照公司的标准话术对经纪人营销客户进行电话回访，并保留语音留痕。严禁回访人员使用手机等其他通讯工具进行回访工作。回访内容包括但不限于核实客户经纪关系归属、经纪人执业合规性、客户服务需求、客户满意度等内容。 回访人员在完成回访后将回访结果填写到《分支机构月度经纪人营销客户回访登记表》中，随《客户预约登记表》、《客户服务确认书》、《证券经纪人营销客户确认单》以及合格的开户回访录音等文件提交分支机构合规风控岗位人员进行质检，确认经纪人已规范、充分的对客户履行了告知义务及其他服务。 分支机构营销管理系统操作员依照质检完成的《分支机构月度经纪人营销客户回访登记表》进行系统录入。 分支机构将《客户预约登记表》、《客户服务确认书》、《证券经纪人营销客户确认书》、《分支机构月度营销客户回访登记表》（抽检时需提供营销回访录音）等文件按月汇总，于每月前5个工作日之内发起内部审批流程提交公司审核。 营销管理中心依据分支机构质检及总部录音抽检的结果，核定经纪人名下客户经纪关系的真实性和归属有效性。 分支机构对回访及质检不合格的客户不得建立营销经纪关系，对已经建立经纪关系后续回访及质检不合格的应申请解除相应客户的经纪关系。 OA操作流程：分支机构通过公司办公系统“营销管理中心—内部审批”模块报送《分支机构月度营销客户回访登记表》、《客户预约登记表》、《客户服务确认书》、《证券经纪人营销客户确认书》、和录音文件提交审批；通过公司办公系统“营销管理中心--内部客户转移申请”模块报送解除经纪关系说明文档和涉及客户名单