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广西证券从业资格考试真题卷（7） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（）是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。 A．证券组合分析法B．宏观经济分析法C．技术分析法D．心理分析法 参考答案：A B项宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响；C项技术分析法是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。 2.某公司少数股东在一项股东代表诉讼中起诉有关人员进行内幕交易，对于相关内幕信息知情人的认定，下列说法正确的是（）。 A．知情人就是指公司的董事、监事和高级管理人员B．持有公司5%以上的股东一定是内幕信息的知情人C．内幕信息的知情人一定包括发行人的董事D．证券监督管理机构工作人员可以成为内幕信息的知情人 参考答案：D ?禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，判断是不是知情人应当以该人是否获得了内幕信息为标准，而不是以该人的职位为标准。ABC三项中的人员不一定就是当然的知情人。 3.赵先生持有某公司的可转换债券，那么他是（）。 A．一个债务人B．一个债权人C．既是债权人又是债务人D．既不是债务人又不是债权人 参考答案：B ?可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券在未转股前代表的是债权。 4.能够较为准确解释带上下影线的阳线的含义的是下列各项中的（）。 A．多方占绝对优势B．空方占绝对优势C．多空双方争斗激烈，但多方占了优势D．多空双方争斗激烈，但空方占了优势 参考答案：C ?这是种最为普遍的K线形状，说明多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但是，又都被对方顽强地拉回。阳线是到了收尾时多方才勉强占优势，阴线则是到收尾时空方勉强占优势。 5.下列说法中错误的是（） A．证券交易所的会员也可能是财务公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 参考答案：A 在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。普通会员直当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内征券公司；境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。 6.商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有（）并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 A．专有性B．实用性C．公开性D．排他性 参考答案：B ?商业秘密必须具有实用性，能够给商业秘密所有人带来经济利益；商业秘密并不具有专有性和排他性，一旦公开，任何人和单位都可以使用，因此商业秘密不能公开。 7.于20世纪90年代中期提出了“4C”营销组合理论的美国学者是（）。 A．菲利普·科特勒B．波姆斯C．比特勒D．罗伯特·劳特朋 参考答案：D 美国学者罗伯特·劳特朋于20世纪90年代中期提出“4C”理论。“4C”理论以消费者需求为导向，设定市场营销组合的四个基本要素，即客户(Customer)、成本(Cost)、便利(Convenience)和沟通(Communication)。A项菲利普·科特勒是现代营销学之父。 8.营销人员岗前培训的内容一般不包括（）。 A．专业知识培训B．营销方法培训C．法律合规培训D．销售技能培训 参考答案：B 证券公司在招聘经纪业务营销人员或者委托证券经纪人从事客户招揽与客户服务等营销活动前，应当对这些人员进行岗前培训，培训内容应当包括专业知识培训、销售技能培训、法律合规培训等内容。 9.关于以年龄因素进行市场细分，下列说法不正确的是（）。 A．年轻人往往收入来源有限，但是其投资意愿普遍很强，可能成为证券经纪商未来市场的客户主体B．以人口统计因素为依据细分市场，一般需要至少三个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征C．中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体D．老年人对风险性证券投资比较保守 参考答案：B 年轻人往往收入来源有限，缺乏证券投资的实力，但是其投资意愿普遍很强，随着他们的逐渐成长将可能成为证券经纪商未来市场的客户主体；中年人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体；老年人普遍追求资金的安全与增值，对风险性证券投资比较保守。B项以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。 10.我国对证券市场进行监管的最主要手段