爱克股份：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书（更新后）.PDFVIP

创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场 具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与 否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高 等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投 资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 深圳爱克莱特科技股份有限公司 Shenzhen EXC-LEDtechnology Co.,Ltd （住所：深圳市宝安区松岗街道松岗大道11号健仓科技园一栋） 首次公开发行股票并在创业板上市 之上市公告书 （更新后） 保荐机构 （主承销商） （住所：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12、15层） 二零二零年九月 1 特别提示 深圳爱克莱特科技股份有限公司 （以下简称 “爱克股份”、“本公司”或 “发 行人”）股票将于2020 年9 月16 日在深圳证券交易所创业板上市。本公司提醒 投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌 盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票并在创业板上市招股说明书中的相同。 2 第一节 重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承 担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网 （）、 中证网 （ ）、中国证券网 （ ）、证券时报网 （）、证券日报网（）的本公司招股说明书 《风险因素》 章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅本公司招股说明书全文。 二、投资风险提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票 （以下简称 “新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，新股上市后前5个交易日内， 股票交易价格不设涨跌幅限制；上市5个交易日后，涨跌幅限制比例为20%。主 板、中小板新股上市首日涨幅限制44%，上市首日跌幅限制36%，次交易日开 始涨跌幅限制为10%，创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高 了交易风险。 （二）流通股数量较少 3 上市初期，因控股股东、实际控制人股份锁定期为 36 个月；原股东深创投 和红土智能合计持有300 万股，锁定期为工商变更登记之日起36个月内与公司 股票上市之日起12 个月内孰晚；其他原始股股东锁定期为 12 个月，网下限售 股锁定期为6 个月。无限售流通股为3,698.9574万股，占发行后总股本的23.71%， 流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）融资融券风险 股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、 市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧 标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时， 不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带 来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要 全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动 性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或 买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 （四）市盈率高于同行业平均水平 根据中国证监会颁布的