《证券市场基本法律法规》考试真题(2).pdfVIP

《证券市场基本法律法规》考试真题精选 1、基金管理人的权利不包括 ( ) 。 A. 运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 参考答案： B 2 、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括 ( ) 。 A. 公平 B.公正 C.公开 D.同股同价 参考答案： C 3、( ) 是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证 券全部自行购入的承销方式。 A. 证券代销 B.证券包销 C.证券助销 D.承销团承销 参考答案： B 4 、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 ( ) 个 工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 参考答案： C 5、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是 ( ) 。 A. 已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专 业意见 C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件 内容不存在实质性差异 D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作 出回复 参考答案： D 《金融市场基础知识》考试真题精选 1、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为 ( ) 。 A. 股票融资 B.债券融资 C.证券融资 D.金融机构融资 参考答案： C 2 、通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具 属于 ( ) 。 A. 嵌入式衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.结构化金融衍生工具 D.OTC 交易的衍生工具 参考答案： D 参考解析： 场外交易市场 (简称“ OTC ”)交易的衍生工具是指通过各种通信方式，不通过 集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。 3、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互 进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于 ( ) 。 A. 操纵市场行为 B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为 参考答案： A 参考解析： 操纵市场行为包括： (1) 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利 用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。 (2) 与他人串通，以事先约定的时 间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 (3) 在自己实际控制的 账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。 (4) 以其他手段操纵证券市场。 4 、基金托管费是支付给 ( ) 的费用。 A. 基金托管人 B.基金管理人 C.证券监督管理机构 D.基金持有人 参考答案： A 参考解析： 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金 托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 5、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告 截止日后 ( ) 个月内有效。 A.3 B.6 C.10 D.12 参考答案： B