证券市场基本法律法规真题汇编f.docxVIP

|精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 证券市场基本法律法规真题汇编（ 5） 一、挑选题 ( 共 50 题，每题 1 分，共 50 分；以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分 ) 收购要约商定的收购期限为 ( ) ； A.10 日— 30 日 B.10 日— 45 日 C.30 日— 45 日 D.30 日— 60 日 【正确答案】 D 以下选项中，说法正确选项 ( ) ； 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理 实行协议收购方式的，达成协议后收购人必需向国务院证券监督治理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议 股份有限公司实行募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本 总额 股份有限公司只能实行发起设立的方式 【正确答案】 A 3.( ) 对自营业务规定详细的风险掌握措施 . 并报中国证监会备案； 证券公司 证券交易所 证券公司战略投资机构 财政部 【正确答案】 B 以下选项中，不正确选项 ( ) ； 证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素养 证券业从业人员应当敬重同业人员，公正竞争，不得贬损同行或以其他不正值竞争手段争揽业 务 取得证券业执业证书的人员，连续 2 年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者供应的发行人信息的内容及完整性 应与向网下投资者供应的信息保持一样 【正确答案】 C 上市公司暂停股票上市交易的情形是 ( ) ； 公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝订正 公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 公司被宣告破产 公司有重大违法行为 【正确答案】 D |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 以下选项中，不属于惩罚处分信息的是 ( ) ； 惩罚处分时间 惩罚处分缘由 惩罚处分内容 惩罚处分文号 【正确答案】 C 以下关于设立治理公开募集基金的基金治理公司的条件，说法正确选项 ( ) ； 取消注册资本的金额限制 注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本 最近 3 年没有违法记录 公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿 【正确答案】 C 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券供应融资融券的，处以 ( ) 的罚款； 非法融资融券等值以下 非法融资融券等值以上 C.3 万元以上 30 万元以下 D.10 万元以上 30 万元以下 【正确答案】 A 以下选项中，说法正确选项 ( ) ； 上海证券交易所规定，在会计年度终止后 3 个月内 . 向上海证券交易所报送集合资产治理方案单项审计看法 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司全部、客户融券卖出证券的权益归客户全部”的原就处理 发行人和主承销商在发行过程中，应当依据中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产治理方案 【正确答案】 C 有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于 ( ) ； A.1/3 B.2/3 C.1/2 D.3/4 【正确答案】 A 公开发行股票数量在 4 亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于 ( ) 家；A.10 B.15 C.20 D.30 【正确答案】 C |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 证券公司、证券投资询问机构供应证券投资顾问服务，应当与客户签订 ( ) ，并对协议实行编号治理； 证券投资顾问服务协议 资产托管协议 推广代理协议 保本保底补充协议 【正确答案】 A 机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，以下说法错误选项 ( ) ； 由协会责令改正 拒不改正的，赐予纪律处分 情节严峻的，由中国证监会单处或者并处警告、 3 万元以下罚款 相关人员， 2 年内不得参与证券业从业人员资格考试 【正确答案】 D 证券、期货投资询问机构办理年检时，应当提交的文件不包括 ( ) ； 年检申请报告 年度业务报告 企业法人营业执照 经注册会计师审计的财务会计报表 【正确答案】 C 公司拒绝向股东供应查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面恳求之日起 ( ) 日内书面答复股东并说明理由； A.10 B.15 C.30 D.45 【正确答案】 B 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资询问服务时