证券市场基本法律法规真题汇编(四)[优质版].docxVIP

|精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 《证券市场基本法律法规》真题汇编 ( 四) 一、挑选题 ( 共 50 题，每题 1 分，共 50 分；以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分 ) 1．以下不属于申请证券、期货投资询问从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）； A．公司章程 B．由注册会计师供应的验资报告 C．经注册会计师审计的财务会计报表D．中国证监会统一印制的申请表 2．A 公司的法定代表人为张某， 2021 年 4 月 1 日法定代表人变为李某， 就 A 公司应当办理的是 （ ）； 设立登记B．变更登记C．停业登记D．注销登记 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重实行的措施不包括（ ）； A．责令改正 监管谈话 C．出具警示函D．移送司法机关 以下关于董事会每届任期的说法中．正确选项（ ）； 每届任期为 3 年 每届任期为 2 年以下 每届任期不超过 3 年 每届任期 3 年以上 5．以下选项中，说法不正确选项（ ）； A．转变招股说明书所列资金用途，必需经股东大会作出决议 B．证券业从业人员在执业过程中应当保护客户和其他相关方的合法利益，诚恳守信．勤奋尽责．维 护行业声誉 C．证券经纪人只能接受一家证券公司的托付，并应当特地代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 D．证券业从业人员应保守国家隐秘、所在机构的商业隐秘、客户的商业隐秘及个人隐私，直到离开所在机构后 在企业债券募集方法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（ ）； 3 年 6 年 10 年 20 年 以下关于协议收购的说法，不正确选项（ ）； 收购人不得进行股份转让 达成协议后，收购人必需在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督治理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 协议双方可以暂时托付证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行D．收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 8．以下选项中，说法正确选项（ ）； A．证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 在处置证券公司风险过程中，应当保证证券经纪业务正常进行 证券公司必需托付独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试 D．证券、期货投资询问人员可同时在多个证券、期货投资询问机构执业 证券公司终止与证券经纪人的托付关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自托付关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记； 3 5 10 15 以下选项中，说法正确选项（ ）； A．客户只能通过书面托付，向期货公司下达交易指令 B．中国证券业协会应当建立证券从业人员资格治理数据库，进行资格公示和执业注册登记治理 C．证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 15 日内向协会报告 在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）； A．权威性 B．不行替代性C．可挑选性D．中介性 以下选项中，说法正确选项（ ）； 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于补偿亏损 发行人申请公开发行可转换债券，依法实行承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C．人民法院