西藏同信证券副总裁刘琛培训内容-证券投顾.docx

某某同信证券副总裁 X 琛培训内容 开场：今日公司有幸请到了某某同信证券副总裁 X 琛先生过来给大伙做个培训，请大伙欢迎；某某同信同我公司很多类似地方，规模 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 都不大， 都是从根底作起的， 在某某市场某某同信从悄悄无闻的一个 营业部，做到某某前列，速度很快，从 08 年到现在，不过就是 3、4 年时间；所以他们有很多值得咱们 *** 营业部借鉴的，所以我期望我 们今日的各位老总以与各个部门的同事都仔细的听，仔细的领悟 . 期望能开阔大家的眼界， 启示大家的思路， 以便于我们下半年应对市场形势下的竞争能起到启发，现在我们掌声有请 X 琛副总裁； 某某同信证券副总裁 X 琛培训内容 : 好，感谢**, 各位同事大家早上好， 特别荣幸今日能够到 *** 跟大家上半年工作会议做一次沟通；我是 93 年入行，在君安证券， 99 年国泰君安合并的时候， 被现在证监会副主席姚刚， 当时是国泰君安第一任总裁空降到某某；在某某 8 年，07 年底回到某某，在国泰君安 1 4 年，为什么挑选某某同信证券？某某同信证券当年仍是微型券商， 而不是小型券商；同信是 2000 年成立，当时只有 5 家营业部，某某某某某某某某，这 5 个地方除了某某经济差一点，其他都比拟好，但是某某独家经营，佣金都是 0.3%，这么好 5 个地方每年亏损，对于券商来说亏损很难的，都是自营，不像南方证券、老君安，有很多非 经纪业务问题，特别单纯的经纪业务； 2000-2005 年年亏损， 06 年那 么好行情第一次赚钱，公司只赚了几百万； 06 年时候，那一年我在 国泰君安某某分公司， 有 3 家营业部 1 家服务部营业部给公司上交 2. 1 亿利润，差异就这么大；所以 06 年 07 年被某某的宇通客车、宇通集团给改制了，那么宇通占 70%，某某同信占 30%，我们股权结构特别简洁，就 2 个股东；我们现在董事长是原先国泰君安的常务副总裁， |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 我们这泼高管都是从国泰君安过来的，原先戏称国泰君安二 ；之所以情愿到同信来，是由于我和董事长观点是一样的，就是在 07 年就认为证券行业前端收费完毕了；虽然那时候我们日子特别好过； 那么将来券商该怎么样去走，说白了一点，在我的懂得就是，未 来券商这一只手依靠我们的专业学问， 我们的依靠人脉， 依靠我们的甄别才能去查找市场上有本事的人， 以与能够给客户带来增值、 保值的手段或者是产品； 另一只手依靠于银行， 找大量需要理财的高端客户；那我们券商干什么？我们券商干这个，解放前叫媒婆，解放后叫 皮条客；大家不要笑，这个词不太雅，我们真是都是金融皮条客，皮 条客核心是依据客户需求去对应的服务； 原先在国金， 是没有方法实现这个想法， 某某同信给了我这个平台， 我和我们董事长想法是一模一样的；当年转会到同信证券， 其实那个时候就是副总裁兼职营业部总经理，我转会费也没谈，只谈了一点，就是不去某某，就在某某； 肯定要在一线把这种模式做出来； 来到某某营业部，给我的摊是什么一个摊呢？在 07 年底当时交易排名是 104 ，总资产 1.2 亿，5000 个开户数，有效户 1744，16 个人全部是中后台，没有一个前台；我们家在某某是个大家庭，成年人 有 60 个人，没一个知道同信证券，打 16 个出租车，只有 4 个人精确 带到了营业部所在地；当时就是这么个情形，那我们是怎么做的，就给大家汇报一下，主要是 3 个方面内容： 一、我们是怎么样做投顾； 二、我们的强项， 这几年我是怎么做产品和理财，中国全部的国家级 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 的理财、阳光私募都和我们有合作关系； 三、 我们是怎么促进员工作整体转型的， 其实我们转型在 08 年就已经完成了； 那么第一个方面就是汇报下我们怎么做投顾的； 有 2 个方面： 第 一个方面，就是我们当年干的第一个事情， 〔07 年当时我仍是脚踏 2 只船，我是 07 年春节给国泰君安打辞职报告，年底才放我走，脚踏 2 只船待了一年〕第一件事情就是我们全部当时分析师全部转型 ( 现在叫投顾 ) ，我们分析师都有一个共同点， 那就是一说股票什么都懂， 哪个股票都懂， 交割单拿出来一晒确定和散户一样， 这就是我们这个行业里大局部分析师都是这个情形； 对于我们来说， 第一个转型就要求什么都别和我学， 甚至要求不答应看晨报， 不答应