银行支行反洗钱自查自纠报告.pdfVIP

ⅩⅩ银行支行反洗钱自查自纠报告 接总行关于中国人民银行关于专项检查商业银行反 洗钱工作的通知的文件精神后,我支行迅速根据文件要求 展开全面认真的自查工作,现将自查工作报告如下: 一、组织机构建设情况 根据《山西省农村信用社反洗钱管理办法（试行）》文 件规定，我支行指定专人负责反洗钱工作,因反洗钱系统已上 线，支行分别设有审查岗和审核岗，对支行日常业务往来情 况进行专门的检查,负责反洗钱系统内大额交易和可疑交易 的补录、分析和上报，并根据客户信息及客户账户信息进行 风险等级划分。 二、反洗钱内控制度建设情况 支行制定年度培训计划，始终保持高度重视，认真学习 反洗钱相关文件及各项制度，使一线员工对反洗钱的内控制 度比较熟悉,能够较清楚的鉴别洗钱非洗钱的区别界限,对可 疑交易的识别能力正在逐步提高,同时能在日常工作中保持 较高的警惕性. 三、客户尽职调查情况 对于存款人开户,我行按照人行关于银行账户管理办法 对规定，能够认真检查客户的开户资料,如法人代表身份证, 经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和 有效性,确认无误后才予以开立结算账户。对个人账户坚持查 验身份证等有效证件的原件,对二代身份证进行实时联网核 查，确认无误后予