2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷附解析.pdfVIP

2022 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测 试题 C 卷 附解析 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分） 1、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单， 应由 （ ）确定并告。 A. 国务院证券监督管理机构 B. 国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构 C. 中国人民银行 D. 国务院银行业监督管理机构 2、证券公司的（ ）负责选择融资融券业务的分支机构。 A. 股东会（股东大会） B. 董事会 C. 业务决策机构 D.业务执行部门 3、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。 A.2 B.3 C.5 D.10 4、向社会公开发行的证券票面总额达到（ ）即为巨额销售。 A.3000 万元 B.4000 万元 C.5000 万元 第 1 页 共 39 页 D.6000 万元 5、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以 或者单处违法所得（ ）罚金。 A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.2 倍以上 4 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下 6、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手 段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。 A. 证券公司的自营账户 B. 证券公司的结算账户 C. 证券经纪人所招揽和服务客户的账户 D. 证券公司的资金账户 7、处于下列哪个情形时， LOF份额不得办理跨系统转托管 ? （ ） A. 分红派息前 R-2 日至 R 日（ R 日为权益登记日）的 LOF份额 B. 分红派息前 R-5 日至 R-3 日（ R 日为权益登记日）的 LOF份额 C. 未处于冻结状态的 LOF份额 D. 未处于质押状态的 LOF份额 8、下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。 A. 分享基金投资收益 B. 确定基金收益分配方案 C. 查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 D. 按规定要求召开基金份额持有人大会 9、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。 A. 百分之六十 B. 百分之五十 C. 百分之三十 D. 百分之四十 10、用于记录证券公司交存的、 担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户 是（ ）。 第 2 页 共 39 页 A. 转融通资金交收账户 B. 转融通担保证券账户 C. 转融通担保资金账户 D. 转融通专用资金账户 11、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（ ）以上的，应予以立案追 诉。 A.200 万元 B.300 万元 C.500 万元 D.1000 万元 12、股份公司上市条件的股本总额为（