2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题B卷附答案.pdfVIP

2022 年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练 试题 B 卷 附答案 考试须知： 1、考试时间： 120 分钟，本卷满分为 100 分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共 50 小题，每题 1 分，共 50 分） 1、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法 考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。 A. 国务院证券监督机构 B. 中国证券业协会 C. 国务院 D. 中国证监会 2、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全 体股东，其他股东在同等 条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满 （ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 A.5 B.10 C.15 D.20 3、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。 A. 有效身份证明文件 B. 银行存款证明 C. 资金存取密码 D. 所在单位证明 4、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年年末净 第 1 页 共 38 页 资产不低于 （ ）万元； 最近 1 年年末金融资产不低于 （ ）万元； 具有 2 年以上证券、 基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.1000 ； 1000 B.2000 ； 1000 C.2000 ；2000 D.1000 ；2000 5、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股 份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 A.50%；50% B.30%；50% C.50%；30% D.30%；30% 6、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间， （ ）。 A. 已上报项目，监管机关终止市理 B. 已上报项目，监管机关中止审理 C. 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 D. 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 7、根据《证券公司另类投资子公司管理规范） 》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说 法正确的是（ ）。 A. 《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务 B. 《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务 C. 上市公司并购重组业务 D. 《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务 8、乙公司拟公开发行股票 8000 万股， 委托承销团代销，代销期间届满。 向投资者出售的股 票未过到（ ） 万股的，属于发行失败。 A.8000 B.7200 C.6400 D.5600 9、根据《上市公司证券发行管理办法》 ，上市公司向原股东配售股份应当采用（ ）方式 第 2 页 共 38 页 发行。 A. 助销 B. 自销 C. 代销 D. 包销 10、针对证券经纪业务营销， 证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度， 采取技术手 段，对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明